Порядок открытия и ведения уполномоченными банками счетов нерезидентов в национальной валюте Республики Узбекистан (Утвержден ЦБ 24.07.1996 г. N 231)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

24.07.1996 г.

N 231

ПОРЯДОК

открытия и ведения уполномоченными

банками счетов нерезидентов в национальной

валюте Республики Узбекистан

В соответствии с  законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О валютном  регулировании" Центральный банк Республики Узбекистан устанавливает  следующий порядок  открытия и ведения уполномоченными банками Республики Узбекистан счетов нерезидентов в национальной валюте Республики Узбекистан.

Счета в национальной валюте Республики Узбекистан открываются  в соответствии с настоящим Порядком следующим нерезидентам:

- находящимся в Республике Узбекистан иностранным дипломатическим, торговым и иным официальным представительствам, международным организациям и их филиалам, пользующимся дипломатическими привилегиями, а также представительствам иных организаций и фирм, не осуществляющим хозяйственную  и коммерческую деятельность;

- временно  находящимся в Республике Узбекистан иностранным гражданам;

- иностранным банкам, заключившим с уполномоченными банками Республики Узбекистан соответствующие соглашения.

1. СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - НЕРЕЗИДЕНТОВ

В НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЕ

1.1.  Нерезиденты   -  юридические   лица  могут   открывать   в уполномоченных банках Республики Узбекистан счета в национальной  валюте Республики  Узбекистан   только  по   месту  нахождения   в   Республике Узбекистан их представительств и филиалов.

1.2. На счета юридических лиц - нерезидентов в денежной  единице Республики Узбекистан могут зачисляться:

- выручка от продажи  иностранной валюты на внутреннем  валютном рынке Республики Узбекистан в порядке, установленном для резидентов;

-  суммы  консульских  сборов  и  другие  суммы,  полученные  на территории Республики Узбекистан на законных основаниях;

- суммы, поступающие в  виде пожертвований, финансовой помощи  и т.п.

1.3.  Средства  со  счетов   нерезидентов  в  денежной   единице Республики  Узбекистан  по  распоряжению  владельца  счета  могут   быть использованы для  оплаты текущих  расходов на  содержание на  территории Республики  Узбекистан  представительств,  филиалов нерезидента (включая арендные  платежи;  платежи  за  коммунальные  и другие подобные услуги; приобретение  товарно-материальных  ценностей  для  обеспечения  текущей деятельности представительств,  филиалов; оплату  аренды каналов  связи; оплату   пересылки   и   доставки   грузов,   почтовых   отправлений   и периодических изданий; выплаты заработной платы и других  вознаграждений работникам по  трудовым договорам;  командировочные расходы  работников; переводы  страховых  взносов  по   обязательным  и  добровольным   видам страхования;  оплату  лечения  работников   при  несчастных  случаях   и заболеваниях  и  т.п.),  а  также  на  другие  цели  в  соответствии   с действующим законодательством.

1.4. Наличные средства со счета нерезидента - юридического  лица в  национальной  валюте  Республики  Узбекистан  могут  быть  получены в пределах,   необходимых   для   выплаты   заработной   платы   и  других вознаграждений работникам по трудовым договорам, оплаты  командировочных расходов  работников,  а  также  для  срочных  мелких текущих расходов в порядке, установленном  для юридических  лиц -  резидентов. Лимит  кассы нерезидента  устанавливается  обслуживающим  уполномоченным  банком   по согласованию  с   владельцем  счета.   Банк  осуществляет   контроль  за соблюдением представительством, филиалом нерезидента установленного  ему лимита  кассы  и  целевого   использования  наличных  денег  из   кассы. Представительства и филиалы нерезидента обязаны соблюдать  установленный для резидентов Республики Узбекистан порядок ведения кассовых операций.

1.5.  Для  открытия  счетов  в  национальной  валюте  Республики Узбекистан  юридических   лиц  -   нерезидентов,  заявителю   необходимо представить в уполномоченный банк следующие документы:

- заявление об открытии счета;

-  нотариально   заверенную  копию   разрешения  (лицензии)   на открытие    филиала,    представительства    либо    иных    документов, свидетельствующих  об  аккредитации   представительства  нерезидента   в Республике Узбекистан;

- лицензия Центрального банка Республики Узбекистан на  открытие представительства иностранного банка;

-  лицензии   и  разрешения   других  министерств   и   ведомств Республики  Узбекистан,  выдаваемые  ими  в  соответствии  с действующим законодательством;

-  нотариально  заверенную  карточку  с  образцами подписей лиц, уполномоченных   распоряжаться   счетом,   а   также   оттиска    печати нерезидента - филиала, представительства;

- заверенная  в посольстве  (консульстве) Республики  Узбекистан за границей либо в  посольстве (консульстве) иностранного государства  в Республике  Узбекистан  копия  разрешения  Центрального  (Национального) банка иностранного  государства, если  наличие разрешения  требуется для открытия  такого  счета  в   Республике  Узбекистан  в  соответствии   с международными   договорами   с   участием   Республики   Узбекистан,  с заверенным  переводом  на  узбекский  (русский)  язык,  если  разрешение составлено на иностранном языке.

1.6.  В  случае,  если  документы,  указанные  в  пункте 7, были представлены ранее юридическим лицом-нерезидентом для открытия  текущего счета  в  иностранной  валюте  в  данном  банке,  то  дополнительного их представления не требуется.

2. СЧЕТА ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ  НЕРЕЗИДЕНТОВ

В НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЕ

2.1.  Счета   в  национальной   валюте  Республики    Узбекистан физических лиц нерезидентов открываются  для них на время  их проживания в Республике Узбекистан.

На  эти  счета  могут  быть  зачислены  средства  в национальной валюте  Республики  Узбекистан,  ввезенные  им  в Республику Узбекистан, приобретенные в обменных пунктах за иностранную валюту в соответствии  с действующим  порядком   и  другие   суммы,  полученные   на   территории Республики Узбекистан на законных основаниях.

2.2. Средства в национальной валюте Республики Узбекистан  могут быть   расходованы   на   оплату   текущих   расходов  физического  лица нерезидента во время проживания на территории республики.

2.3.  Порядок   ведения  счетов   физических  лиц   нерезидентов аналогичен  порядку  ведения  счетов  в  национальной  валюте Республики Узбекистан физических лиц резидентов.

2.4.   Для   открытия   гражданами   нерезидентами   счетов    в национальной  валюте  Республики  Узбекистан  представляется  заявление, которое визируется  главным бухгалтером  и рассматривается руководителем учреждения банка, дающим разрешение на открытие счета.

Главный  бухгалтер  или  начальник  отдела,  где  ведутся счета, получив заявление с  разрешением на открытие  счета, выдает клиенту  два экземпляра  карточки  для  оформления  образцов подписей на распоряжение счетом,  проверяет  правильность  их  заполнения.  На  оборотной стороне карточки  главный  бухгалтер  (начальник  отдела)  записывает  реквизиты паспорта  или  заменяющего  паспорт  документа владельца счета (фамилию, имя,  отчество,  номер  документа   и  дату  его  выдачи,   наименование учреждения, выдавшего документ) и заверяет эти сведения своей подписью.

На  карточке  образцов  подписей  главный  бухгалтер  (начальник отдела) заверяет своей подписью  текст: "Подпись г-на ________учинена  в моем присутствии".

2.5. Лицам,  находящимся за  границей, заявления  и карточки для оформления  образцов  подписей  высылаются  при сопроводительном письме, разъясняющем порядок оформления направляемых документов.

Образцы  подписей  лиц,  находящихся  за  границей,  могут  быть заверены  нотариусом,  либо  банком  -  корреспондентом  уполномоченного банка, посольством (консульством) Республики Узбекистан.

Если счет открывается по заявлению лица, имеющего  доверенность, последняя  представляется   учреждению  банка   и  храниться   вместе  с заявлением.

2.6.  При   открытии  счетов   физических  лиц - нерезидентов  в национальной  валюте  Республики  Узбекистан  допускается  использование форм  заявления  и   карточки  для  оформления   образцов  подписей   на распоряжение счетом, установленных для открытия счетов физических лиц  в иностранной валюте.

3. КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ СЧЕТА

"ЛОРО" ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ В

НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЕ

3.1.  Иностранные  банки,  имеющие  соответствующую  лицензию на проведение   операций    в   иностранной    валюте,   могут    открывать корреспондентские  счета  типа  "лоро"  в  сумах в уполномоченных банках Республики Узбекистан.

Уполномоченные    банки    Республики    Узбекистан,     имеющие соответствующее  разрешение  Центрального  банка  Республики Узбекистан, открывают  корреспондентские  счета  в  национальной  валюте  Республики Узбекистан  иностранным  банкам  на  основе  заключаемых  соглашений  об установлении корреспондентских отношений.

.2.  Для  открытия  корреспондентского  счета  в уполномоченный банк иностранным банком представляются следующие документы:

- заявление об открытии счета;

- нотариально  заверенная копия  лицензии иностранного  банка на проведение  операций   с  иностранной   валютой,  выданная   центральным (национальным)  банком  страны  регистрации  или заверенная в посольстве (консульстве)  Республики  Узбекистан  за  границей  либо  в  посольстве (консульстве) иностранного государства в Республике Узбекистан;

- образцы подписей  лиц, уполномоченных распоряжаться  счетом, а также оттиска печати;

- устав или заменяющий его документ;

- другие  документы, необходимые  для открытия  счета и  ведения операций по усмотрению уполномоченного банка.

3.3.   Обслуживание   корреспондентских   счетов  осуществляется уполномоченными  банками  самостоятельно,  в  порядке,   предусмотренном условиями заключенных с иностранными банками соглашений.

3.4.  На  корреспондентские   счета  иностранных  банков   могут зачисляться средства в национальной валюте Республики Узбекистан:

- полученные от продажи иностранной валюты через  уполномоченные банки  Республики  Узбекистан  и  на  Узбекской республиканской валютной бирже;

- полученные  по импортным  контрактам на  поставку товаров  или оказание услуг,  если условиями  контрактов предусмотрено  осуществление расчетов  в  сумах  (при  этом  банк,  обслуживающий импортера-резидента Республики Узбекистан, в платежном документе на перечисление  средств на корреспондентский счет иностранного  банка указывает назначение  платежа с   указанием   номеров   паспорта   импортной   сделки  и  заключенного контракта);

-  поступления  от  резидентов   в  виде  переводов,   социально значимых платежей и трансфертов в размере не более 10.000 сумов;

-  часть  прибыли  и  иных  доходов,  принадлежащих  иностранным инвесторам  и   полученные  в   результате  деятельности   в  республике предприятий с участием иностранного капитала.

3.5.  Средства  в  национальной  валюте  Республики  Узбекистан, зачисленные на  корреспондентские счета  иностранных банков,  могут быть использованы:

- в  виде оплаты  за вывозимый  товар по  экспортным контрактам, заключаемым на  биржевых и  ярмарочных торгах  Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи;

-  перечисления  от  нерезидентов  в  виде  переводов, социально значимых платежей и трансфертов в размере не более 10.000 сумов;

- на формирование уставного капитала предприятия;

-   на    другие    цели   в    соответствии    с    действующим законодательством.

3.6.  Запрещается  списание  средств  с корреспондентских счетов иностранных банков по поручению резидентов Республики Узбекистан.

3.7.  Запрещается  движение  между  "лоро" - счетами иностранных банков  в  уполномоченных   банках  Республики  Узбекистан,   размещение средств  с  указанных  счетов  на  депозит,  а  также  предоставление  и получение кредитов.

3.8.  Уполномоченный  банк,  открывший  корреспондентский   счет иностранному  банку,  обязан  в  течении  трех  дней сообщить сведения о банке-корреспонденте Центральному банку Республики Узбекистан.

3.9.    Центральный    банк    Республики    Узбекистан   вправе устанавливать требования к иностранным банкам, открывающим  "лоро"-счета в уполномоченных банках Республики Узбекистан.

3.10.   Уполномоченные   банки    ежемесячно   представляют    в Центральный банк Республики Узбекистан информацию о движении средств  на корреспондентских  счетах  иностранных  банков  в  разрезе   иностранных государств.

3.11. Банки осуществляют  контроль за соответствием  совершаемых операций требованиям настоящего Порядка.

С   изданием   настоящего   Порядка   утрачивает   силу   письмо Центрального банка Республики  Узбекистан от 24  декабря 1993 года  N 57 "Порядок открытия и ведения уполномоченными банками счетов  нерезидентов в денежной единице Республики Узбекистан".

Первый заместитель

председателя                                                         М.Б. Нурмурадов

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

СВЕДЕНИЯ

о движении средств по корреспондентским счетам,

открытым иностранными коммерческими

в Республике Узбекистан,

за ____________месяц 199___г.

по _________________________

в тыс.сум

Руководитель банка

Главный бухгалтер

ОБРАЗЕЦ

СВЕДЕНИЯ

о движении средств по корреспондентским

счетам, открытым иностранными коммерческими

банками в Республике Узбекистан, за сентябрь 1996 г.

по АКБ "Узпромстройбанк"

в тыс.сум

Руководитель банка

Главный бухгалтер