Предыдущие редакции к Инструкции, зарегистрированной МЮ 27.04.2009 г. N 1948

Предыдущие редакции

к Инструкции, утвержденной

Постановлением правления ЦБ,

зарегистрированным МЮ

27.04.2009 г. N 1948

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

10.02.2020 г. N 1948-19

Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 7

При уплате субъектами малого предпринимательства со своих счетов налогов и других обязательных платежей в Государственный бюджет Республики Узбекистан плата за оказание банковских услуг не взимается. (Абзац введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 30.04.2014 г. N 1948-8)

Предыдущая редакция пункта 10

10. Договор банковского счета субъектов предпринимательской деятельности, в том числе предприятий с иностранными инвестициями и предприятий с участием иностранного капитала, являющийся основанием для открытия счета, и внесенные в него изменения, отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати, а также копия документа, удостоверяющего личность (паспорта или документа, заменяющего его) лица, наделенного полномочием подписания денежно-расчетных документов от имени клиента, хранятся в их юридическом деле. Банки получают сведения, необходимые для открытия счетов субъектам предпринимательской деятельности и их идентификации в установленном законодательством порядке, из "Автоматизированной системы государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства".

Документы, являющиеся основанием для открытия счета юридических лиц - резидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности, и получателей бюджетных средств, представительств и филиалов юридических лиц - резидентов, юридических лиц - нерезидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иностранных организаций в Республике Узбекистан, не осуществляющие хозяйственную или иную коммерческую деятельность), юридических лиц - нерезидентов, участвующих на открытых электронных торгах товарно-сырьевой биржи, иностранных инвесторов - юридических лиц - нерезидентов, реализующих (приобретающих) акции на организованных торгах, договор банковского счета и внесенные в него изменения, учредительные документы (учредительный договор, устав) и копии внесенных в них изменений и дополнений, отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати, а также копия документа, удостоверяющего личность (паспорта или документа, заменяющего его) лица, наделенного полномочием подписания денежно-расчетных документов от имени клиента, хранятся в юридическом деле клиента. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 20.02.2019 г. N 1948-17) (См. Предыдущую редакцию)

(Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 24.03.2017 г. N 1948-12) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 16

16. Для открытия депозитных счетов до востребования в национальной валюте юридические лица - нерезиденты (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иностранных организаций, не осуществляющие в Республике Узбекистан хозяйственную или иную коммерческую деятельность, участники открытых электронных торгов товарно-сырьевых бирж, иностранные инвесторы, реализующие (приобретающие) акции на организованных торгах), а также постоянные учреждения нерезидентов, осуществляющие деятельность в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан, представляют в банк следующие документы: (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.08.2018 г. N 1948-15) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "д" пункта 16

д) заверенные консульством или нотариусом копии учредительных документов (учредительный договор, устав) и внесенные в них изменения и дополнения юридических лиц - нерезидентов - участников открытых электронных торгов товарно-сырьевых бирж, иностранных инвесторов, реализующих (приобретающих) акции на организованных торгах; (Подпункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 09.08.2018 г. N 1948-15)

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 21

в) нерезидентами (за исключением физических лиц) - документы, приведенные в пункте 16 настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 39

При изменении сведений (об учредителях, членах или иных сведений), указанных в учредительных документах (учредительном договоре, уставе) юридических лиц - резидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности, и получателей бюджетных средств, представительств и филиалов юридических лиц - резидентов, юридических лиц - нерезидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иностранных организаций в Республике Узбекистан, не осуществляющие хозяйственную или иную коммерческую деятельность), а также юридических лиц - нерезидентов, участвующих на открытых электронных торгах товарно-сырьевой биржи, юридических лиц - нерезидентов - иностранных инвесторов, реализующих (приобретающих) акции на организованных торгах, они представляют в банк копии внесенных в учредительные документы изменений и дополнений. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.08.2018 г. N 1948-15) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 48

48. При добровольной ликвидации субъектов предпринимательства - юридических лиц, с даты уведомления:

а) банки, обслуживающие их вторичные депозитные счета, сберегательные депозитные счета и срочные депозитные счета в национальной валюте - на основании заявления ликвидатора об их закрытии закрывают эти счета и на основании его платежного поручения перечисляют имеющиеся на них остатки средств на основной счет ликвидируемых юридических лиц;

б) банки, обслуживающие их вторичные депозитные счета, сберегательные депозитные счета и срочные депозитные счета в иностранной валюте - на основании заявления ликвидатора об их закрытии закрывают эти счета и на основании его платежного поручения перечисляют имеющиеся остатки средств на депозитный счет до востребования в иностранной валюте ликвидируемых юридических лиц, открытый по месту открытия его основного депозитного счета до востребования в национальной валюте, или на депозитный счет до востребования в иностранной валюте в другом коммерческом банке; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 10.10.2017 г. N 1948-13)

в) банк, обслуживающий основной счет ликвидируемых юридических лиц, после завершения ликвидационного процесса на основе заявления ликвидатора в течение одного рабочего дня закрывает основной депозитный счет до востребования и выдает ликвидатору справку о закрытии основного счета.

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

23.08.2019 г. N 1948-18

Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 8

Для открытия субъектам предпринимательства счетов в банках взимается плата в размере 0,5 минимальной заработной платы, а в сельской местности - 0,1 минимальной заработной платы. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 20.06.2009 г. N 1948-1) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

20.02.2019 г. N 1948-17

Предыдущая редакция пункта 3

3. Юридические и физические лица самостоятельно выбирают банки для своего расчетного и кассового обслуживания и вправе открывать депозитные счета до востребования, а также сберегательные, срочные, ссудные и другие депозитные счета в национальной и иностранной валютах в одном или нескольких банках.

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 8

Документы для открытия счетов представляются непосредственно лицами, указанными в карточке с образцами подписей и оттиском печати клиента, или действующими на основании доверенности клиента, за исключением случаев дистанционного открытия счетов в процессе государственной регистрации юридического лица, учредителями которого являются физические лица-резиденты. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 25.10.2018 г. N 1948-16) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 8-1

8-1. В случае невозможности применения мер по надлежащей проверке клиента в соответствии с законодательством о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, банк отказывает клиенту в открытии счета. (Пункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 13.06.2016 г. N 1948-11)

Предыдущая редакция пункта 8-2

8-2. В процессе государственной регистрации юридических лиц, учредителями которых являются физические лица-резиденты, банковский счет в национальной и иностранной валюте можно открывать дистанционно.

Открытие банковского счета осуществляется путем акцептирования оферты договора банковского счета.

Платежи со стороны указанных юридических лиц могут осуществляться после предоставления двух экземпляров карточек с образцами подписей по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции и документа, удостоверяющего личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени юридического лица. С документа, удостоверяющего личность, снимается копия, оригинал возвращается.

(Пункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 25.10.2018 г. N 1948-16)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 10

Документы, являющиеся основанием для открытия счета юридических лиц - резидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности, и получателей бюджетных средств, представительств и филиалов юридических лиц - резидентов, юридических лиц - нерезидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иностранных организаций в Республике Узбекистан, не осуществляющие хозяйственную или иную коммерческую деятельность), юридических лиц - нерезидентов, участвующих на открытых электронных торгах товарно-сырьевой биржи, иностранных инвесторов - юридических лиц - нерезидентов, реализующих (приобретающих) акции на организованных торгах, договор банковского счета и внесенные в него изменения, учредительные документы (учредительный договор, устав) и копии внесенных в них изменений и дополнений, копия извещения об открытии вторичного счета, отправленного в открывший основной счет банк, отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати, а также копия документа, удостоверяющего личность (паспорта или документа, заменяющего его) лица, наделенного полномочием подписания денежно-расчетных документов от имени клиента, хранятся в юридическом деле клиента. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.08.2018 г. N 1948-15)

Предыдущая редакция пункта 11

11. B банках ведется книга регистрации счетов клиентов по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции. Данная книга может вестись в компьютере в электронном виде либо в бумажном (заполняется от руки). Книга, заполняемая от руки, должна быть пронумерована, прошнурована, заверена подписью руководителя и главного бухгалтера филиала и печатью филиала. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.08.2018 г. N 1948-15) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 12

а) заявление об открытии счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 13

а) заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 14

а) заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 16

а) заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 17

17. Для открытия депозитных счетов в национальной валюте физическими лицами - резидентами и нерезидентами в банк представляется заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 5 к настоящей Инструкции, а также документ, удостоверяющий личность (паспорт или заменяющий его документ), (снимается копия, оригинал возвращается). Заявление на открытие счета должно представляться физическими лицами лично, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Предыдущая редакция пункта 18

18. Для открытия в банке, обслуживающем основной счет сберегательных и срочных депозитных счетов юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями представляется заявление соответствующей формы, приведенной в приложениях настоящей Инструкции.

Абзацы второй и третий исключены в соответствии с

Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ

17.01.2018 г. N 1948-14

Для открытия сберегательных и срочных депозитных счетов физическими лицами лично представляется заявление соответствующей формы, приведенной в приложениях настоящей Инструкции и дополнительно документ, удостоверяющий личность.

Открытие личных счетов физическим лицам в сберегательных кассах банка осуществляется контролером сберегательной кассы в порядке, предусмотренном Инструкцией о порядке осуществления депозитных операций в банках Республики Узбекистан (рег. N 2711 от 26 августа 2015 г.). (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 15.09.2015 г. N 1948-10) (См. Предыдущую редакцию)

(Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 20.06.2009 г. N 1948-1) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 28

а) заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 31

а) заявление на открытие счета с указанием полного наименования банка-нерезидента и юридического адреса в государстве, которое его зарегистрировало (приложение N 2); (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 20.06.2009 г. N 1948-1)

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 31

в) информация о применении банком-нерезидентом международных стандартов, а также стандартов в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. (Подпункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция приложения N 3

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Инструкции

Настоящее Приложение в редакции

Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ

25.10.2018 г. N 1948-16 (См. Предыдущую редакцию)

Лицевая сторона

        

  

Обратная сторона

      

                     

           

        

  

Предыдущая редакция приложения N 3а

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3а

к Инструкции

Настоящее Приложение введено в соответствии с

Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ

25.10.2018 г. N 1948-16

Лицевая сторона

        

Обратная сторона

      

                     

           

        

Место печати хозяйствующего субъекта,

удостоверяющей полномочия и подпись

    

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

25.10.2018 г. N 1948-16

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 8

Документы для открытия счетов представляются непосредственно лицами, указанными в карточке с образцами подписей и оттиском печати клиента, или действующими на основе доверенности клиента. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 13.06.2016 г. N 1948-11) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "б" пункта 12

б) два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 13

в) два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.02.2015 г. N 1948-9) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 14

в) два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.02.2015 г. N 1948-9) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 33

Если у руководителя дехканского хозяйства, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица, и индивидуального предпринимателя отсутствует круглая печать, они предоставляют образцы своих подписей.

Предыдущая редакция пункта 35

35. При временном предоставлении руководящим лицам права первой или второй подписи, а также при временной замене одного из лиц, уполномоченных руководителем, дополнительно представляется карточка с образцом подписи временно уполномоченного лица с указанием срока ее действия. Эта временная карточка подписывается руководителем и скрепляется печатью (при наличии печати). (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 15.09.2015 г. N 1948-10)

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 36

Требования настоящего пункта применяются только при наличии печати у клиента банка. (Абзац введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 15.09.2015 г. N 1948-10)

Предыдущая редакция приложения N 3

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Инструкции

Настоящее Приложение в редакции

Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ

15.09.2015 г. N 1948-10 (См. Предыдущую редакцию)

Лицевая сторона

        

  

*) Места данной карточки, относящиеся к оттиску печати, заполняются при наличии печати у клиента банка.

Обратная сторона

      

                     

           

        

Место печати хозяйствующего субъекта,

заверившей полномочия и подпись

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

09.08.2018 г. N 1948-15

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 8

8. Банки обязаны открывать счета в течение двух рабочих дней со дня представления клиентами документов, предусмотренных для открытия счетов настоящей Инструкцией, если иное не предусмотрено законодательством. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 11

11. B банках ведется книга регистрации счетов клиентов по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции. Книга должна быть пронумерована, прошнурована, заверена подписью главного бухгалтера и печатью головного банка. Книга регистрации счетов клиентов может также вестись программно в компьютере. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 22.09.2010 г. N 1948-4) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 16

16. Для открытия депозитных счетов до востребования в национальной валюте юридические лица нерезиденты (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, международные организации и их филиалы, а также представительства иностранных организаций, не занимающиеся в Республике Узбекистан хозяйственной или иной коммерческой деятельностью), а также постоянные учреждения нерезидентов, осуществляющие деятельность в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан, представляют в банк следующие документы: (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 28.01.2010 г. N 1948-3) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 39

При изменении сведений (об учредителях, членах или иных сведений), указанных в учредительных документах (учредительном договоре, уставе) юридических лиц-резидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности, и получателей бюджетных средств, представительств и филиалов юридических лиц-резидентов, юридических лиц-нерезидентов, не являющихся субъектами предпринимательской деятельности (иностранные дипломатические и иные официальные представительства, международные организации и их филиалы, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, а также представительства иностранных организаций в Республике Узбекистан, не осуществляющие хозяйственную или иную коммерческую деятельность), они представляют в банк копии внесенных в учредительные документы изменений и дополнений. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 24.03.2017 г. N 1948-12) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

17.01.2018 г. N 1948-14

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 12

в) документ, удостоверяющий личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени клиента. Копия принимается банком после предъявления оригинала, удостоверяющего личность.

Предыдущая редакция подпункта "г" пункта 13

г) резидентами - юридическими лицами, не являющимися субъектами предпринимательской деятельности - учредительные документы (учредительный договор, устав), а также нотариально заверенные копии, внесенных изменений и дополнений к ним, а также документ, удостоверяющий личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени юридического лица. Копия принимается банком после предъявления оригинала, удостоверяющего личность; (Подпункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция подпункта "г" пункта 14

г) нотариально заверенная копия документа, определяющего полномочия, предоставленные представительству или филиалу; (Подпункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция пункта 17

17. Для открытия депозитных счетов до востребования в национальной валюте физическими лицами - резидентами и нерезидентами в банк представляется заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 5 к настоящей Инструкции, а также документ, удостоверяющий личность (паспорт или заменяющий его документ), с которого банк снимает копии. Заявления на открытие счета представляются физическими лицами лично, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

10.10.2017 г. N 1948-13

Предыдущая редакция пункта 29

29. Банкам-резидентам открываются корреспондентские счета в иностранной валюте на проведение операций в иностранной валюте в других уполномоченных банках-резидентах только при наличии у них лицензии Центрального банка Республики Узбекистан.

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

24.03.2017 г. N 1948-12

Предыдущая редакция преамбулы

Настоящая Инструкция в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности", "О валютном регулировании" и "Об электронном документообороте", постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 20 августа 2003 года N 357 "О кардинальном совершенствовании системы регистрационных процедур для организации предпринимательской деятельности" определяет порядок открытия, переоформления и закрытия банками банковских счетов клиентов в национальной и иностранной валютах. (Преамбула в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 15.09.2015 г. N 1948-10) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 10

10. Копии документов хозяйствующих субъектов, являющихся основанием для открытия счета, договора банковского счета, а также внесенных изменений к нему, учредительных документов (учредительного договора, устава), а также внесенных к ним изменений и дополнений, нотариально заверенные учредительные документы предприятий с иностранными инвестициями и других предприятий с участием иностранного капитала и копии внесенных изменений и дополнений к ним; копия уведомления, переданного банку, открывшему основной счет, об открытии вторичных счетов, отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати, а также копия документа, удостоверяющего личность (паспорта или документа, заменяющего его) лица, наделенного полномочием подписания денежно-расчетных документов от имени клиента, хранятся в юридическом деле клиента. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 12

12. Для открытия депозитных счетов до востребования в национальной валюте резидентами - юридическими лицами, являющимися субъектами предпринимательской деятельности, индивидуальными предпринимателями, а также дехканскими хозяйствами в банк представляются следующие документы:

а) заявление на открытие счета по форме согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции;

б) индивидуальными предпринимателями, завозящими из-за рубежа товары, предназначенные для коммерческой деятельности - копия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, завозящего товары, предназначенные для коммерческой деятельности, выданного органом налоговой службы по месту жительства;

в) копия свидетельства о государственной регистрации;

г) два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7) (См. Предыдущую редакцию)

д) резидентами - юридическими лицами, являющимися субъектами предпринимательской деятельности, - копии учредительных документов (учредительного договора, устава), а также внесенных изменений и дополнений к ним; предприятиями с иностранными инвестициями и другими предприятиями с участием иностранного капитала - нотариально заверенные копии учредительных документов, а также внесенных изменений и дополнений к ним; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5) (См. Предыдущую редакцию)

е) документ, удостоверяющий личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени клиента. Копия принимается банком после предъявления оригинала, удостоверяющего личность. (Подпункт введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 39

При изменении сведений (об учредителях, акционерах, участниках или других сведений), указанных в учредительных документах (учредительном договоре, уставе) клиент предоставляет в банк копию изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы. Для учредительных документов предприятий с иностранными инвестициями и других предприятий с участием иностранного капитала требуются нотариально заверенные копии внесенных изменений и дополнений. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

13.06.2016 г. N 1948-11

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 8

Документы для открытия счетов представляются непосредственно лицами, указанными в карточке с образцами подписи и оттиском печати клиента, или действующими на основе доверенности клиента. (Абзац введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 28.01.2010 г. N 1948-3)

Предыдущая редакция пункта 33

33. Руководитель юридического лица утверждает два перечня лиц, имеющих право подписи. В первый перечень входят лица, осуществляющие руководящие функции, во второй - осуществляющие функции бухгалтерского учета и финансового управления.

Для открытия счета в банке юридические лица предоставляют в двух экземплярах карточку с образцами подписей руководителя и лица, осуществляющего функции бухгалтерского учета и финансового управления, и оттиском печати. Для микрофирм предоставление образца подписи лица, осуществляющего функции бухгалтерского учета и финансового управления, не требуется.

Если у руководителя дехканского хозяйства, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица, и индивидуального предпринимателя отсутствует круглая печать, они предоставляют образцы своих подписей.

В целях проверки представляемых к оплате номеров чеков номера денежных чеков, выданных клиентам банком, заносятся в карточку с образцами подписей клиентов и оттисками печати, находящихся у ответственного исполнителя и контролеров.

(Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 34

Право первой подписи не может быть предоставлено главному бухгалтеру или другим лицам, имеющим право второй подписи.

Предыдущая редакция пункта 41

41. При ликвидации юридического лица все его банковские счета переходят в распоряжение ликвидационной комиссии. При этом в банк, обслуживающий основной счет, представляется решение о ликвидации юридического лица с указанием в нем срока действия ликвидационной комиссии и карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера ликвидационной комиссии (при ликвидации юридического лица - негосударственной некоммерческой организации подпись главного бухгалтера не требуется). После этого основному счету юридического лица до его ликвидации присваивается статус единого счета. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 09.02.2015 г. N 1948-9) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

15.09.2015 г. N 1948-10

Предыдущая редакция преамбулы

Настоящая Инструкция в соответствии с Гражданским кодексом  Республики Узбекистан (Вестник Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., приложение к N 2), законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Вестник Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Вестник Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 54), "О валютном регулировании" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 6, ст. 65) и "Об электронном документообороте" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 20, ст. 230), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 20 августа 2003 года N 357 "О кардинальном совершенствовании системы регистрационных процедур для организации предпринимательской деятельности" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2003 год, N 15-16, ст. 130) определяет порядок открытия, переоформления и закрытия банками банковских счетов клиентов в национальной и в иностранной валютах.

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 8

Банкам запрещается требовать другие дополнительные документы, кроме тех, которые указаны в настоящей Инструкции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 18

Открытие личных счетов физическим лицам в сберегательных кассах банка осуществляется контролером сберегательной кассы в порядке, предусмотренном Инструкцией о порядке осуществления депозитных операций в банках Республики Узбекистан (рег. N 2205 от 4 марта 2011 г.) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., N 9, ст. 97). (Абзац введен в соответствии с Постановлением правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5)

Предыдущая редакция приложения N 3

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Инструкции

Настоящее Приложение в редакции

Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ

09.02.2015 г. N 1948-9 (См. Предыдущую редакцию)

Лицевая сторона

        

Обратная сторона

      

                     

           

        

Место печати хозяйствующего субъекта,

заверившей полномочия и подпись

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

09.02.2015 г. N 1948-9

Предыдущая редакция абзаца восьмого пункта 2

Выдача заработной платы и приравненных к ней платежей осуществляется с основного счета в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан.

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 13

в) два экземпляра нотариально заверенных карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 14

в) два экземпляра нотариально заверенных карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции. Положения настоящего подпункта в части нотариального заверения не распространяются на субъектов предпринимательства; (Подпункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 16

в) два экземпляра нотариально заверенных карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 4 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция пункта 32

32. Карточки с образцами подписей и оттиском печати юридических лиц, а также их представительств и филиалов заверяются нотариально. Требование настоящего абзаца в части нотариального заверения не распространяется на субъектов предпринимательства.

Карточки с образцами подписей и оттиском печати, предоставляемые первичными организациями профсоюзов, заверяются их вышестоящим объединением профсоюзов.

Карточка с образцами подписей и оттиском печати предоставляется в двух экземплярах. Один экземпляр хранится у бухгалтера, а второй - у контролера, оформляющего денежные чеки. Если в банках обслуживаются несколько счетов клиентов, то от них в вышеуказанном порядке может быть потребовано предоставление дополнительных карточек с образцами подписей и оттиском печати. В карточках с образцами подписей и оттиском печати указываются номера счетов.

(Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 38

38. При изменении печати юридического лица, замене или дополнении хотя бы одной подписи, отраженной в карточке, владелец счета представляет новую карточку с образцами подписей и оттиском печати, заверенную нотариально. Отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати подшиваются в юридическое дело юридического лица. Положения настоящего подпункта в части нотариального заверения не распространяются на субъектов предпринимательства. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7)

Предыдущая редакция пункта 41

41. При ликвидации юридического лица все его банковские счета переходят в распоряжение ликвидационной комиссии. При этом в банк, обслуживающий основной счет, представляется решение о ликвидации юридического лица с указанием в нем срока действия ликвидационной комиссии и карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера ликвидационной комиссии. После этого основному счету клиента до его ликвидации присваивается статус единого счета. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 31.07.2012 г. N 1948-7) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 49

49. В случаях неосуществления предприятиями (за исключением дехканских и фермерских хозяйств) финансово-хозяйственной деятельности с проведением денежных операций по банковским счетам в течение шести месяцев (торговыми и торгово-посредническими предприятиями - в течение трех месяцев) банки обязаны в трехдневный срок предоставлять информацию о таких предприятиях в органы государственной налоговой службы по месту их постановки на учет для принятия соответствующих мер.

Предыдущая редакция приложения N 3

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Инструкции

КАРТОЧКА

с образцами подписей и оттиском печати

     

Обратная сторона

   

   

*) Требуется по счетам организаций, если полномочия и подписи не заверены вышестоящей организацией.

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

30.04.2014 г. N 1948-8

Предыдущая редакция пункта 9

9. Информация об открытии счетов не позднее следующего рабочего дня после открытия хозяйствующим субъектам счетов формируется в программном виде и передается через Национальную информационную базу банковских депозиторов в Государственный налоговый комитет Республики Узбекистан.

Предыдущая редакция пункта 50

50. При закрытии основного счета хозяйствующего субъекта заблаговременно закрываются все связанные с ним счета. Одновременно о намерении закрыть счет уведомляются налоговые и таможенные (если открыт счет в иностранной валюте) органы, а также запрашивается справка о долгах хозяйствующего субъекта перед бюджетом. После предоставления в банк налоговыми и таможенными органами уведомления (справки) об отсутствии обязательств хозяйствующего субъекта перед бюджетом выданные банком (филиалом банка) неиспользованные или частично использованные чековые книжки возвращаются в банк (филиал банка). Затем на основании заявления клиента, в котором указаны номера неиспользованных чеков, счет закрывается с подтверждением остатка на день закрытия счета. (Пункт в редакции Постановления правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

31.07.2012 г. N 1948-7

Предыдущая редакция подпункта "г" пункта 12

г) два экземпляра нотариально заверенных карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция подпункта "в" пункта 14

в) два экземпляра нотариально заверенных карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции;

Предыдущая редакция пункта 32

32. Карточки с образцами подписей и оттиском печати представляются в двух экземплярах. Один экземпляр карточки находится у бухгалтера, второй - у контролера, оформляющего денежные чеки. Карточки с образцами подписей и оттиском печати юридических лиц и индивидуальных предпринимателей заверяются нотариально. Карточки с образцами подписей и оттиском печати их представительств и филиалов также заверяются нотариально, за исключением карточек с образцами подписей и оттиском печати государственных учреждений и банков-нерезидентов, заверение которых не требуется.

Если в банках оказывают услуги по нескольким счетам клиентов, у них могут дополнительно затребовать в вышеуказанном порядке карточки с образцами подписей и оттисками печатей. В карточках с образцами подписей и оттисками печатей указываются номера счетов.

Карточки с образцами подписей и оттиском печати, представляемые первичными организациями профсоюзов, могут быть утверждены их вышестоящим объединением профсоюзов. (Абзац введен в соответствии с Постановлением Правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 28.01.2010 г. N 1948-3)

Предыдущая редакция пункта 33

33. Согласно статье 8 Закона Республики Узбекистан "О бухгалтерском учете" руководитель юридического лица утверждает два перечня лиц, имеющих право  подписи, которые вносятся в карточку с образцами подписей. В первый  перечень входят  лица, осуществляющие  руководящие функции, во второй  -  осуществляющие  функции  бухгалтерского  учета  и финансового управления. Карточка с образцами подписей и оттиском печати заверяется нотариально.

При отсутствии печати глава дехканского хозяйства и индивидуальные предприниматели, действующие без образования юридического лица, представляют нотариально заверенные образцы личной подписи.

В целях проверки номеров чеков, представленных на оплату, в карточках с образцами подписей и оттисками печатей клиентов, находящихся у ответственного исполнителя и контролера, указываются номера денежных чеков выданных банком клиентам.

Предыдущая редакция пункта 41

41. При ликвидации юридического лица все его банковские счета переходят в распоряжение ликвидационной комиссии. При этом в банк обслуживающий основной счет представляется решение о ликвидации предприятия с указанием в нем срока действия ликвидационной комиссии и нотариально заверенная карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера ликвидационной комиссии. После этого основному счету клиента до его ликвидации присваивается статус единого счета. (Пункт в редакции Постановления Правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 16.08.2011 г. N 1948-5) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

16.08.2011 г. N 1948-5

Предыдущая редакция пункта 10

10. Документы хозяйствующих субъектов, являющиеся основанием для открытия счета, договор банковского счета, а также внесенные изменения к нему, учредительные документы (учредительный договор, устав), а также нотариально заверенные копии внесенных изменений и дополнений к ним, копия уведомления, переданного банку, открывшему основной счет, об открытии вторичных счетов, а также отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати хранятся в юридическом деле клиента. (Пункт в редакции Постановления Правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция подпункта "д" пункта 12

д) резидентами - юридическими лицами, являющимися субъектами предпринимательской деятельности, - нотариально заверенные копии учредительных документов (учредительного договора, устава), а также внесенных изменений и дополнений к ним; (Подпункт введен в соответствии с Постановлением Правления ЦБ, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 39

При изменении сведений (учредители, акционеры, участники или др.), указанных в учредительных документах (учредительный договор, устав) клиент предоставляет в банк нотариально заверенную копию изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы. (Абзац в редакции Постановления Правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 03.11.2009 г. N 1948-2) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 41

41. При ликвидации юридического лица все его банковские счета переходят в распоряжение ликвидационной комиссии. При этом в банк представляется решение о ликвидации предприятия с указанием в нем срока действия ликвидационной комиссии и нотариально заверенная карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера ликвидационной комиссии.

Предыдущая редакция пункта 50

50. При закрытии основного счета хозяйствующего субъекта заблаговременно закрываются все связанные с ним счета. Одновременно о намерении закрыть счет уведомляются налоговые и таможенные (если открыт счет в иностранной валюте) органы, а также запрашивается справка о долгах хозяйствующего субъекта перед бюджетом. После предоставления налоговыми и таможенными органами уведомления (справки) об отсутствии обязательств хозяйствующего субъекта перед бюджетом в банк чековая книжка клиента вместе с неиспользованными чеками и корешками использованных чеков возвращается. Затем, на основании заявления клиента, в котором указаны номера неиспользованных чеков, счет закрывается с подтверждением остатка на день закрытия счета. (Пункт в редакции Постановления Правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 22.09.2010 г. N 1948-4)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 52

52. При закрытии счетов и оприходовании соответствующих остатков средств на них на "Прочие дебиторские счета" главный бухгалтер банка или его заместитель должны тщательно проверить по документам все записи, произведенные на счете со дня последней передачи клиенту выписки, удостовериться в правильности выведенного заключительного остатка с учетом процентов, начисленных и оплаченных за ссуду и банковские услуги, внести соответствующие записи в закрывающийся счет и подписать.

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

22.09.2010 г. N 1948-4

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 7

7. При открытии клиентом банковского счета заключается договор банковского счета.

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 7

Отношения, возникающие по договору банковского счета, регулируются Гражданским кодексом Республики Узбекистан и другими актами законодательства.

Предыдущая редакция пункта 11

11. B банках ведется книга регистрации счетов клиентов по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции. Книга должна быть пронумерована, прошнурована, заверена подписью главного бухгалтера и печатью головного банка. Книга регистрации счетов клиентов может также вестись программно в компьютере. Кроме этого, реестр счетов, открываемых резидентами и нерезидентами - юридическими и физическими лицами дублируется на отдельных счетах.

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

28.01.2010 г. N 1948-3

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 16

16. Для открытия депозитных счетов до востребования в национальной валюте юридические лица  нерезиденты (иностранные дипломатические и иные официальные  представительства, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями, международные организации и их филиалы, а также представительства иностранных организаций, не занимающиеся в Республике Узбекистан хозяйственной или коммерческой деятельностью) представляют в банк следующие документы:

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 46

Приостановление операций субъектов предпринимательства по счетам в банках осуществляется в судебном порядке, за исключением выявленных случаев легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма.

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

03.11.2009 г. N 1948-2

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 8

8. Со дня представления клиентами в банк документов для открытия счетов, предусмотренных настоящей Инструкцией, банки обязаны в течение двух рабочих дней открыть счета.

Предыдущая редакция пункта 10

10. Документы хозяйствующих субъектов, являющиеся основанием для открытия счета, договор банковского счета, а также внесенные изменения к нему, письмо клиента, уведомляющее банк об изменении адреса и копия документа, подтверждающего изменение наименования, копия уведомления, переданного банку, открывшему основной счет, а также отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати хранятся в юридическом деле клиента. (Пункт в редакции Постановления Правления ЦБ, зарегистрированного МЮ 20.06.2009 г. N 1948-1)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 39

В случае изменения наименования клиент представляет в банк копию документа, подтверждающего изменение наименования, выданного регистрирующим органом.

Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 45

Информация о переведенном основном счете сохраняется в базе данных в течение двух месяцев. По истечении этого срока информация о переведенном основном счете архивируется и хранится в установленном порядке, одновременно из базы удаляются сведения о данном счете.

Редакции, предшествующие

Постановлению Правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

20.06.2009 г. N 1948-1

Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 8

Для субъектов предпринимательства размер платы за открытие счетов банками не должен превышать одной минимальной заработной платы.

Предыдущая редакция пункта 18

18. Для открытия сберегательных и срочных депозитных счетов юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами представляются заявления по соответствующей форме, приведенной в приложениях к настоящей Инструкции.

При этом физические лица дополнительно представляют документ, удостоверяющий их личность.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 19

19. При открытии в других банках вторичных депозитных счетов до востребования юридические лица должны представить все те же документы, которые представляются для открытия основного счета.

Предыдущая редакция подпункта "б" пункта 55

б) копию решения зарегистрировавшего органа о выводе из Государственного реестра;