Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 27.11.2014 г. N 2014-31 "О внесении изменения в приложение к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету" (Зарегистрирован МЮ 19.12.2014 г. N 1915-3)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
19.12.2014 г.
N 1915-3
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ
И РАЗВИТИЮ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
27.11.2014 г.
N 2014-31
О внесении изменения
в приложение к Положению об учете
профессиональным участником рынка ценных бумаг
совершаемых им операций и сделок на рынке ценных
бумаг, хранении документов по их учету
В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле", "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Приложение к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденному приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года N 2009-12 (рег. N 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 10-11, ст. 122), изложить в редакции согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Генеральный директор Б. Атаханов
к Приказу
"ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным участником
рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок
на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Наименование профессионального участника
|
УТВЕРЖДАЮ |
ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА |
_______________________________ |
ДЕЛ |
(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.) |
__________ N ____________ |
|
________________________ |
______________________________ |
(место составления)
|
(подпись) |
на ________________ года |
М.П. |
__________________________________________________________
(название раздела)
Индекс дела
|
Заголовок дела
|
К-во дел (томов) |
Срок хранения дела* |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
01 - Руководство
|
||||
01-01 |
Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности
|
Постоянно, статьи 31а, 32, 40 |
||
01-02 |
Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)
|
Постоянно(1), статья 27а |
(1)При поступлении в один госархив на хранение принимаются документы от руководящего органа
|
|
01-03 |
Положения о филиалах или представительствах профессионального участника
|
Постоянно, статья 34 |
||
01-04 |
Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)
|
Постоянно, статья 33 |
||
01-05 |
Протоколы заседаний органов управления профессионального участника
|
Постоянно(2), статья 18а, ж |
(2)Присланные для сведения - до минования надобности
|
|
01-06 |
Приказы профессионального участника по основной деятельности
|
Постоянно(1), статья 25а |
(1)Присланные для сведения до минования надобности
|
|
01-07 |
Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам
|
5 лет, статья 25г |
||
01-08 |
Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника
|
5 лет(1) |
(1)После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами
|
|
01-09 |
Договоры имущественного страхования
|
5 лет(1), статья 377 |
(1)После истечения срока действия договора
|
|
01-10 |
Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
|
Постоянно(1), статья 129а |
(1)Не утвержденные - до минования надобности
|
|
01-11 |
Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
|
5 лет(2), статья 129б |
(2)После уничтожения дел
|
|
01-12 |
Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)
|
Постоянно(1), статья 120а |
(1)Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно- справочного аппарата
|
|
01-13 |
Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции
|
5 лет |
||
01-14 |
Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве
|
На госхранение не передаются, хранятся в организации, статья 137
|
||
01-15 |
Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива
|
5 лет(1) |
(1)При условии возвращения дела |
|
01-16 |
Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)
|
75 лет ЭПК статья 588б |
||
01-17 |
Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)
|
До востребования(1), статья 593 |
(1)Не востребованные не менее 50 л.
|
|
01-18 |
Приказы профессионального участника по личному составу
|
75 лет ЭПК, статья 25б
|
||
01-19 |
Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)
|
5 лет, статья 587 |
||
01-20 |
Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел
|
75 лет ЭПК статья 589 |
||
01-21 |
Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)
|
75 лет ЭПК статья 590 |
||
01-22 |
Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним
|
75 лет статья 616д |
||
01-23 |
Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)
|
Хранятся в организациях(1), статья 127 |
(1)При ликвидации организаций передаются на госхранение |
|
01-24 |
Лист фонда |
Постоянно, статья 128
|
||
02 - Бухгалтерские документы
|
||||
02-01 |
Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)
|
Постоянно, статьи 231, 310б, 80 |
||
02-02 |
Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
Постоянно, статья 310а |
||
02-03 |
Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
Постоянно, статья 310б |
||
02-04 |
Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
5 лет(1), статья 310в |
(1)При отсутствии годовых - постоянно |
|
02-05 |
Лицевые счета сотрудников |
75 лет ЭПК, статья 327а
|
||
02-06 |
Расчетные (расчетно-платежные) ведомости |
5лет(1), статья 331 |
(1)При отсутствии лицевых счетов - 75 л.
|
|
02-07 |
Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)
|
5 лет(1), статья 326 |
(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
02-08 |
Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника
|
5 лет(1), статья 357 |
(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
|
||||
03-01 |
Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже
|
5 лет(1), статья 369
|
(1)После погашения
|
|
03-02 |
Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами
|
5 лет(1), статья 369
|
(1)После погашения
|
|
03-03 |
Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату
|
5 лет(1), статья 369
|
(1)После погашения
|
|
03-04 |
Реестры по реализованным сделкам
|
5 лет(1), статья 369
|
(1)После погашения
|
|
03-05 |
Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи
|
Постоянно(1), статья 280 |
(1)При наличии в организации подлинников копии документов - до минования надобности
|
|
03-06 |
Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)
|
5 лет(1), статья 326 |
(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
03-07 |
Выписки из протоколов конкурсных торгов
|
10 лет |
||
03-08 |
Договоры с клиентами об оказании услуг
|
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
03-09 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
|
15 лет |
||
03-10 |
Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
|
15 лет |
||
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
|
||||
04-01 |
Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами
|
5 лет |
||
04-02 |
Доверенности на право распоряжения счетом депо
|
5 лет |
||
04-03 |
Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
|
15 лет |
||
04-04 |
Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
|
15 лет |
||
04-05 |
Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами
|
5 лет(1) ЭПК, статьи 359, 226 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
04-06 |
Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)
|
5 лет ЭПК(1), статья 285 |
(1)После истечения срока действия договора
|
|
04-07 |
Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы
|
5 лет(1), статья 447 |
(1)После истечения срока договора
|
|
04-08 |
Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами
|
Постоянно, статья 57
|
||
04-09 |
Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
|
15 лет |
||
04-10 |
Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг
|
15 лет |
||
04-11 |
Поручения депо на перевод ценных бумаг
|
15 лет |
||
04-12 |
Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо
|
15 лет |
||
04-13 |
Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо
|
15 лет |
||
04-14 |
Поручения депо на назначение оператора
|
15 лет |
||
04-15 |
Поручения депо на блокирование ценных бумаг
|
15 лет |
||
04-16 |
Поручения депо на разблокирование ценных бумаг
|
15 лет |
||
04-17 |
Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога
|
15 лет |
||
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
|
||||
05-01 |
Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами
|
Постоянно, статья 370а, б
|
||
05-02 |
Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)
|
25 лет |
||
05-03 |
Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)
|
15 лет |
||
05-04 |
Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)
|
5 лет(1), статья 326 |
(1)При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
05-05 |
Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами
|
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
|
||||
06-01 |
Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами
|
Постоянно(1), статья 370а, б |
||
06-02 |
Акты выполненных работ
|
5 лет, статья 337
|
||
06-03 |
Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)
|
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
06-04 |
Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров
|
15 лет |
||
06-05 |
Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам
|
15 лет |
||
06-06 |
Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
|
15 лет |
||
06-07 |
Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов
|
15 лет |
||
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
|
||||
07-01 |
Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами |
Постоянно(1), |
(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации
|
|
07-02 |
Акты выполненных работ |
5 лет, статья 337
|
||
07-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
07-04 |
Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками
|
5 лет(1), статья 447 |
(1)После истечения срока договора
|
|
07-05 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
|
15 лет |
||
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
|
||||
08-01 |
Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами |
Постоянно(1) |
(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
08-02 |
Акты выполненных работ |
5 лет, статья 337
|
||
08-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
08-04 |
Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии
|
5 лет(1), статья 447 |
(1)После истечения срока договора
|
|
08-05 |
Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами
|
15 лет |
||
08-06 |
Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев
|
15 лет |
||
08-07 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг
|
15 лет |
||
08-08 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
|
15 лет |
||
09 - Документы организатора торгов ценными бумагами
|
||||
09-01 |
Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами
|
Постоянно(1) |
(1)В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
09-02 |
Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
Постоянно, статья 370а |
||
09-03 |
Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
10 лет, статья 370б |
||
09-04 |
Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
10 лет, статья 370б |
||
09-05 |
Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
5 лет, статья 370в |
||
09-06 |
Реестры сделок по итогам торгов |
5 лет(1), статья 369
|
(1)После погашения |
|
09-07 |
Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе
|
5 лет, статья 337 |
||
09-08 |
Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
15 лет(1) |
(1)После выполнения обязательств
|
|
09-09 |
Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг
|
5 лет ЭПК |
||
09-10 |
Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)
|
5 лет |
||
09-11 |
Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг |
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
09-12 |
Договоры о взаимодействии с клиентами |
5 лет(1) ЭПК, статья 359 |
(1)После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
|
|
09-13 |
Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
15 лет |
||
09-14 |
Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
|
15 лет |
||
09-15 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
|
15 лет |
||
09-16 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
15 лет |
||
09-17 |
Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок
|
15 лет |
||
09-18 |
Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги
|
15 лет |
||
09-19 |
Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате
|
15 лет |
||
09-20 |
Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям
|
5 лет |
*) Статьи, указанные в данной примерной номенклатуре, взяты из Типового перечня управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения (Агентство "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан, Ташкент, 2012 г.)
|
|
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) |
Дата
|
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства) |
ОДОБРЕНО |
СОГЛАСОВАНО
|
Протокол ЭК профессионального участника |
Протокол ЭПК архивного учреждения |
от ______________ N _________ |
от ______________ N ________ |
Примечание. Перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ
о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году
___________________________________________________
(наименование профессионального участника)
Со сроком хранения |
Всего |
В том числе
|
|
переходящих |
с отметкой "ЭК"
|
||
1 |
2 |
3 |
4 |
Постоянно
|
|||
Временно (свыше 10 лет)
|
|||
Временно (до 10 лет)
|
|||
Итого:
|
|
|
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) |
Дата
Итоговые сведения переданы в ведомственный архив
|
|
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) |
|
(подпись) |
Дата".
Настоящее изменение согласовано с Агентством "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
22 декабря 2014 г., N 51, ст. 618