ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 07.03.2009 г. N 1915

Полный текст документа доступен пользователям платного тарифа на сайте nrm.uz. По вопросам звоните на короткий номер 1172.

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

зарегистрированным МЮ

07.03.2009 г. N 1915

Редакции, предшествующие

Приказу директора Агентства

по развитию рынка капитала,

зарегистрированному МЮ

11.03.2019 г. N 1915-4

Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 1

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац в редакции Приказа гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 1915-2)

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦКРРЦБ,

зарегистрированному МЮ

19.12.2014 г. N 1915-3

Предыдущая редакция приложения

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению

Настоящее Приложение в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированного МЮ 06.11.2010 г. N 1915-1

(См. Предыдущую редакцию)

Наименование

профессионального участника

ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ

____________ N____________

___________________

(место составления)

на _________________ год

"УТВЕРЖДАЮ"

________________________________

(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.)

____________________

(подпись)

М.П.

_________________________________________

(название раздела)

Индекс дела	Заголовок дела	К-во дел (томов)	Срок хранения дела	Примечание
1	2	3	4	5
01 -Руководство
01-01	Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-02	Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-03	Положения о филиалах или представительствах профессионального участника		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-04	Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-05	Протоколы заседаний органов управления профессионального участника		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-06	Приказы профессионального участника по основной деятельности		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-07	Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам		5 лет
01-08	Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-09	Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-10	Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника		5 лет1	1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами
01-11	Договоры имущественного страхования		5 лет1	1После истечения срока действия договоров
01-12	Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение		Постоянно1	1Не утвержденные - ДМН (до минования надобности)
01-13	Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение		3 года1	1После уничтожения дел
01-14	Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)		Постоянно1	1Хранятся у профессиональных участников
01-15	Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции		3 года
01-16	Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве		Постоянно1	1Хранятся у профессиональных участников
01-17	Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива		3 года1	1При условии возвращения дела
01-18	Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)		75 лет ЭПК1	1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение
01-19	Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)		До востребования1	1Не востребованные не менее 50 лет
01-20	Приказы профессионального участника по личному составу		75 лет
01-21	Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)		3 года
01-22	Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел		75 лет ЭПК
01-23	Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)		75 лет ЭПК
01-24	Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним		50 лет
01-25	Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)		Постоянно1	1Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение
01-26	Лист фонда		Постоянно
02 - Бухгалтерские документы
02-01	Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-02	Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-03	Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-04	Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)		5 лет1	1При отсутствии годовых отчетов - постоянно
02-05	Лицевые счета сотрудников		75 лет ЭПК
02-06	Расчетные (расчетно-платежные) ведомости		3 года1	1При отсутствии лицевых счетов - 75 лет
02-07	Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)		3 года1	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
02-08	Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника		5 лет1	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
03-01	Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже		3 года
03-02	Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами		3 года
03-03	Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату		3 года
03-04	Реестры по реализованным сделкам		ДМН
03-05	Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи		10 лет
03-06	Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)		3 года1	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03-07	Выписки из протоколов конкурсных торгов		10 лет
03-08	Договоры с клиентами об оказании услуг		3 года1	1После истечения срока действия договоров
03-09	Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов		15 лет
03-10	Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов		15 лет
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
04-01	Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами		3 года
04-02	Доверенности на право распоряжения счетом депо		3 года
04-03	Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати		15 лет
04-04	Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати		15 лет
04-05	Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами		3 года1	1После истечения срока действия договоров
04-06	Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)		15 лет1	1После истечения срока действия договоров
04-07	Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы		5 лет1	1После истечения срока действия договоров
04-08	Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг		15 лет
04-09	Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг		15 лет
04-10	Поручения депо на перевод ценных бумаг		15 лет
04-11	Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо		15 лет
04-12	Поручения депо на закрытие счета депо		15 лет
04-13	Поручения депо на назначение оператора		15 лет
04-14	Поручения депо на блокирование ценных бумаг		15 лет
04-15	Поручения депо на разблокирование ценных бумаг		15 лет
04-16	Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога		15 лет
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
05-01	Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
05-02	Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)		25 лет
05-03	Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)		15 лет
05-04	Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)		5 лет1	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
05-05	Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами		3 года1	1После истечения срока действия договоров
06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
06-01	Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
06-02	Акты выполненных работ		3 года
06-03	Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)		10 лет1	1После истечения срока действия договоров
06-04	Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров		15 лет
06-05	Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам		15 лет
06-06	Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг		15 лет
06-07	Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов		15 лет
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
07-01	Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
07-02	Акты выполненных работ		3 года
07-03	Договоры с клиентами об оказании услуг		3 года ЭПК1	1После истечения срока действия договоров
07-04	Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками		10 лет1	1После истечения срока действия договоров
07-05	Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг		15 лет
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
08-01	Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
08-02	Акты выполненных работ		3 года
08-03	Договоры с клиентами об оказании услуг		5 лет1	1После истечения срока действия договоров
08-04	Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии		5 лет1	1После истечения срока действия договоров
08-05	Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами		15 лет
08-06	Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев		15 лет
08-07	Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг		15 лет
08-08	Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг		15 лет
09 - Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
09-01	Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
09-02	Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах		5 лет1	1При отсутствии годовых отчетов - постоянно
09-03	Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах		3 года1	1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно
09-04	Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах		1 год1	1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно
09-05	Реестры сделок по итогам торгов		ДМН
09-06	Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже		15 лет1	1После выполнения обязательств
09-07	Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)		5 лет1	1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
09-08	Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг		3 года1	1После истечения срока действия договоров
09-09	Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже		15 лет
09-10	Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах		15 лет
09-11	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах		15 лет
09-12	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже		15 лет
09-13	Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок		15 лет
10 - Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
10-01	Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно1	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
10-02	Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе		10 лет1	1После истечения срока действия хранения
10-03	Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг		5 лет ЭПК1	1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
10-04	Договоры о взаимодействии с клиентами		10 лет1	1После истечения срока действия договоров
10-05	Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги		15 лет
10-06	Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате		15 лет
10-07	Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям		5 лет

Примечание. Перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.

_______________________________________________ ______________

(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)

за делопроизводство)

Дата

_______________________________________________________________

(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя,

курирующего вопросы делопроизводства)

"СОГЛАСОВАНО"

Протокол ЭПК

архивного учреждения

от ______________ N ____________

"ОДОБРЕНО"

Протокол ЭК

профессионального участника

от ______________ N ____________

ПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ

к Положению об учете профессиональным

участником рынка ценных бумаг совершаемых

им операций и сделок на рынке ценных бумаг,

хранении документов по их учету

ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ

о категориях и количестве дел, заведенных

в _______ году

________________________________________________

(наименование профессионального участника)

Со сроком хранения	Всего	В том числе
Со сроком хранения	Всего	переходящих	с отметкой "ЭК"
1	2	3	4
Постоянно
Временно (свыше 10 лет)
Временно (до 10 лет включительно)
Итого:

_______________________________________________ ______________

(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)

за делопроизводство)

Дата

Итоговые сведения переданы в ведомственный архив

_______________________________________________ ______________

(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) (подпись)

Дата

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

06.11.2010 г. N 1915-1

Предыдущая редакция абзаца первого преамбулы

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об архивах", иными актами законодательства устанавливает порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1

архив профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - архив) - структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющее прием, хранение и использование архивных документов;

Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 1

профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 1

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг;

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 6

6. Учет документов профессионального участника осуществляется в следующих специальных журналах:

Предыдущая редакция пункта 13

13. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:

книга учета поступления и выбытия документов для учета в архиве каждого поступления и выбытия документов;

описи дел по личному составу;

описи дел постоянного хранения;

описи дел временного хранения.

Предыдущая редакция пункта 20

20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством, а в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 23

23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктом 22 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию.

Предыдущая редакция пункта 24

24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:

предоставлением профессиональным участником для архива помещения и проведением планово-предупредительного ремонта помещений;

оборудованием помещения архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;

применением специального оборудования для хранения документов;

созданием оптимально температурно-влажного и светового режимов в помещении архива, проведением санитарно-гигиенических мероприятий.

Предыдущая редакция пункта 25

25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел архиву профессионального участника предоставляется отдельное помещение.

Предыдущая редакция пункта 30

30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и должной сохранности, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.

Предыдущая редакция пункта 32

32. Документы с грифами "коммерческая тайна", "служебная информация", "конфиденциальная информация" должны находиться на хранении в сейфах.

Предыдущая редакция пункта 33

33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника, утвержденной в соответствии с приложением.

Предыдущая редакция пункта 37

37. Подлежащие хранению документы до передачи их в архив профессионального участника должны храниться в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника.

Предыдущая редакция пункта 38

38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в архиве профессионального участника, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.

Предыдущая редакция пункта 41

41. На каждый выданный документ заводится карта-заместитель, в которой указывается вид (наименование) документа, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.

Предыдущая редакция пункта 43

43. Главными задачами архива профессионального участника являются:

комплектование архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;

обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в архиве;

осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.

Предыдущая редакция пункта 44

44. Архив профессионального участника в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:

принимает на хранение документы профессионального участника;

учитывает и обеспечивает сохранность принятых в архив документов;

информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов архива;

по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в архиве;

ведет учет использования документов, хранящихся в архиве.

Предыдущая редакция пункта 45

45. Законченные делопроизводством дела постоянного и временного хранения после окончания календарного года, в котором они были заведены, перед передачей в архив подлежат оформлению, описанию в соответствии с продолжением приложения к настоящему Положению.

Предыдущая редакция приложения

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению

Наименование профессионального

участника рынка ценных бумаг

ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ

__________________ N ____________

__________________________

(место составления)

на _________________ года

УТВЕРЖДАЮ

________________________________

(руководитель профессионального

участника, Ф.И.О.)

____________________

(подпись)

М.П.

__________________________________________________

(название раздела)

Индекс дела	Заголовок дела	К-во дел (томов)	Срок хранения дела*	Примечание
1	2	3	4	5
01 - Руководство
01-01	Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности		Постоянно ст. 23а	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-02	Устав о внутреннем контроле		Постоянно ст. 23а	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-03	Положения о филиалах или представительствах профессионального участника		Постоянно ст. 23а	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-04	Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)		Постоянно1 ст. 25	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-05	Протоколы заседаний органов управления профессиональных участников		Постоянно ст. 10а	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-06	Приказы профессионального участника по основной деятельности		Постоянно ст. 17а	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-07	Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам		5 лет ст. 17г
01-08	Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) о ликвидации профессионального участника		Постоянно ст. 40	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-09	Документы (отчеты, информации, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы		Постоянно ст. 41	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-10	Договоры имущественного страхования		5 лет ст. 273	После истечения срока действия договоров
01-11	Описи дел постоянного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение		Постоянно ст. 108а	Не утвержденные - ДМН (до минования надобности)
01-12	Описи дел временного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение		3 года1 ст. 108б	1После уничтожения дел
01-13	Акты о выделении документов профессионального участника рынка ценных бумаг с истекшим сроком хранения к уничтожению		Постоянно ст. 106	Хранятся в организации. При ликвидации организации - передаются на госхранение
01-14	Журналы регистрации приказов, правил, уставов		Постоянно ст. 100а	Хранятся у профессиональных участников
01-15	Журналы регистрации поступающих и отправляемых документов		3 года ст. 100б
01-16	Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)		75 лет ЭК ст. 331б	Часть личных дел сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды остаются на постоянное хранение
01-17	Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный сертификат, стаж работы)		15 лет ст. 620
01-18	Приказы профессионального участника рынка ценных бумаг по личному составу		75 лет ст. 17б
01-19	Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел		75 лет ЭК ст. 332
01-20	Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним		50 лет ст. 355
02 - Бухгалтерские документы
02-01	Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (годовой бухгалтерский баланс)		Постоянно ст. 152б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
02-02	Документы бухгалтерской отчетности		Постоянно ст. 218б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
02-03	Лицевые счета сотрудников		75 лет ЭК ст. 234а
02-04	Расчетные (расчетно-платежные) ведомости		3 года ст. 238	При отсутствии лицевых счетов - 75 лет
02-05	Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счета-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табеля, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)		3 года ст. 233	При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
02-06	Документы (акты, справки, информации, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников		5 лет ст. 263	При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
03-01	Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на Республиканской фондовой бирже "Тошкент" (далее - РФБ "Тошкент")		3 года ст. 536
03-02	Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами		3 года ст. 208
03-03	Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату		3 года ст. 536
03-04	Реестры по реализованным сделкам		ДМН ст. 587
03-05	Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах РФБ "Тошкент"		10 лет ст. 590
03-06	Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)		3 года ст. 468	При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03-07	Выписки из протоколов конкурсных торгов		10 лет ст. 577
03-08	Договоры с клиентами об оказании услуг		3 года ст. 586	После истечения срока действия договоров
03-09	Поручения Центральному депозитарию ценных бумаг для вывода акций на торги или снятия с торгов		15 лет ст. 546
03-10	Поручения РФБ "Тошкент" для вывода акций на торги или снятия с торгов		15 лет ст. 538
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
04-01	Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами		3 года ст. 208
04-02	Доверенности на право распоряжаться счетом депо		3 года ст. 240
04-03	Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей		15 лет ст. 564
04-04	Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей		15 лет ст. 564
04-05	Договоры на открытие счетов депо, корреспондентских счетов депо, эмиссионных счетов депо и счетов депо доверительных управляющих		3 года ст. 586	После истечения срока действия договоров
04-06	Договоры по биржевым сделкам (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)		15 лет ст. 539	После истечения срока действия договоров
04-07	Депозитарные договоры на обслуживание участников торговой системы		5 лет ст. 527	После истечения срока действия договоров
04-08	Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг		15 лет ст. 538
04-09	Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг		15 лет ст. 538
04-10	Поручения депо на перевод ценных бумаг		15 лет ст. 538
04-11	Поручения депо о внесении изменений в анкеты / карточки счетов депо		15 лет ст. 538
04-12	Поручения депо на закрытие счетов		15 лет ст. 546
04-13	Поручения депо на назначение операторов		15 лет ст. 538
04-14	Поручения депо на блокирование ценных бумаг		15 лет ст. 542
04-15	Поручения депо на разблокирование ценных бумаг		15 лет ст. 544
04-16	Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога		15 лет ст. 550
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
05-01	Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
05-02	Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, проспект эмиссии)		15 лет ст.ст. 560, 570
05-03	Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, протоколы общих заседаний предприятий, входящих в инвестиционный портфель, проспект эмиссии)		15 лет ст.ст. 560, 570, 572
05-04	Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, управляющей компании, депозитарию (поручения, акты, ордера, ведомости, выписки)		5 лет ст. 233	При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
05-05	Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами		3 года ст. 586	После истечения срока действия договоров
06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
06-01	Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
06-02	Акты выполненных работ		3 года ст. 243
06-03	Договоры об управлении активами инвестиционных институтов (инвестиционного фонда, управляющей компании, приватизационного инвестиционного фонда)		10 лет ст. 565	После истечения срока действия договоров
06-04	Поручения депозитарию о предоставлении реестров акционеров		15 лет ст. 538
06-05	Поручения инвестиционным институтам о выплате дивидендов акционерам		15 лет ст. 538
06-06	Поручения депозитарию о хранении активов		15 лет ст. 538
06-07	Поручения расчетно-клиринговой палате о выводе ценных бумаг на торги или об изъятии с торгов		15 лет ст. 538
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
07-01	Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
07-02	Акты выполненных работ		3 года ст. 243
07-03	Договоры с клиентами об оказании консультативных услуг		3 года ЭК ст. 265	После истечения срока действия договоров
07-04	Договоры об информационном взаимодействии с инвестиционными институтами рынка ценных бумаг		10 лет1 ст. 565	После истечения срока действия договоров
07-05	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг		15 лет ст. 538
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
08-01	Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
08-02	Акты выполненных работ		3 года ст. 243
08-03	Договоры с клиентами об оказании услуг		5 лет ст. 527	После истечения срока действия договоров
08-04	Договоры с депозитариями об оказании услуг		5 лет ст. 527	После истечения срока действия договоров
08-05	Поручения депозитарию о регистрации сделок с ценными бумагами		15 лет ст. 555
08-06	Поручения депозитарию о списании ценных бумаг со счетов владельцев или размещения на счета		15 лет ст. 555
08-07	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении реестров владельцев ценных бумаг		15 лет ст. 538
08-08	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг		15 лет ст. 538
09 - Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
09-01	Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент" / на внебиржевых торговых системах		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
09-02	Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент", на внебиржевых торговых системах		5 лет ст. 205в	При отсутствии годовых отчетов - постоянно
09-03	Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент", на внебиржевых торговых системах		3 года ст. 205г	При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно
09-04	Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент", на внебиржевых торговых системах		1 год ст. 205д	При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно
09-05	Реестры сделок по итогам торгов		ДМН ст. 587
09-06	Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент"		15 лет ст. 535	После выполнения обязательств
09-07	Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)		5 лет ст. 289	По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
09-08	Договоры на обслуживание с участниками рынка ценных бумаг		3 года ст. 539	После истечения срока действия договоров
09-09	Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент"		15 лет ст. 538
09-10	Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах		15 лет ст. 540
09-11	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах		15 лет ст. 547
09-12	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на РФБ "Тошкент"		15 лет ст. 538
09-13	Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок		15 лет ст. 544
10 - Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
10-01	Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами		Постоянно ст. 205б	В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
10-02	Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе		10 лет ст. 520	После истечения срока действия хранения
10-03	Заявки клиентов на куплю / продажу ценных бумаг		5 лет ст. 289	По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
10-04	Договоры о взаимодействии с клиентами		10 лет ст. 565	После истечения срока действия договоров
10-05	Электронные поручения депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги		15 лет ст. 546
10-06	Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате		15 лет ст. 537
10-07	Электронные поручения депозитарию об открытии торговых счетов клиентам покупателям		5 лет ст. 554

*) Перечень документов, образующихся в деятельности Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и подведомственных ему учреждений и организаций, с указанием сроков хранения (Госкомимущество Республики Узбекистан, Ташкент, 2007 г.; согласован с Агентством "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан от 24.09.2007 г.).

Примечание. Перечень номенклатуры может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

________________________________________ _____________

(Ф.И.О., должность сотрудника, (подпись)

ответственного за делопроизводство)

Дата

_______________________________________

(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя,

курирующего вопросы делопроизводства)

СОГЛАСОВАНО

Протокол ЭПК

архивного учреждения

от _____________ N ________

ОДОБРЕНО

Протокол ЭК профессионального

участника рынка ценных бумаг

от ___________ N ________

ПРОДОЛЖЕНИЕ

Приложения к Положению

ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ

о категориях и количестве дел, заведенных в ______ году

____________________________________________________________

(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

Со сроком хранения	Всего	В том числе
Со сроком хранения	Всего	переходящих	с отметкой "ЭК"
1	2	3	4
Постоянного
Временного (свыше 10 лет)
Временного (до 10 лет включительно)
Итого:

________________________________________ _____________

(Ф.И.О., должность сотрудника, (подпись)

ответственного за делопроизводство)

Дата

Итоговые сведения переданы в ведомственный архив

________________________________________ _____________

(Ф.И.О., должность сотрудника, (подпись)

передавшего сведения)

Дата