Положение о деятельности трансфер-агента (Утверждено Приказом генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 28.10.2008 г. N 2008-29, зарегистрированным МЮ 21.11.2008 г. N 1872)
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ЦККФРЦБ при ГКИ
от 28.10.2008 г. N 2008-29,
зарегистрированным МЮ
21.11.2008 г.N 1872
ПОЛОЖЕНИЕ
о деятельности трансфер-агента
Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года N 126, определяет порядок деятельности трансфер-агента.
1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
инвестор - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;
трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;
клиент трансфер-агента (клиент) - эмитент, а также лица, совершающие сделки с ценными бумагами;
эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;
владелец ценных бумаг (владелец) - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
Центральный депозитарий ценных бумаг (Центральный депозитарий) - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан.
2. Создание, реорганизация и ликвидация трансфер-агента в качестве юридического лица осуществляются в порядке, установленном законодательством.
3. Лицензирование деятельности трансфер-агента осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
4. Трансфер-агент вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРАНСФЕР-АГЕНТА
6. Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента необходимо:
иметь соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
иметь не менее двух работников с квалификационным аттестатом специалиста рынка ценных бумаг;
обеспечивать соблюдение требований законодательства к размеру собственных средств;
соблюдать законодательство о рынке ценных бумаг;
выполнять иные требования, установленные законодательством.
7. Трансфер-агент оказывает услуги инвесторам, владельцам ценных бумаг и эмитентам в соответствии с условиями договора, заключенного с ними в порядке, установленном законодательством.
8. Условия заключения договора трансфер-агента с клиентом регулируются в соответствии с законодательством.
9. При исполнении своих обязательств перед клиентом трансфер-агент обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов трансфер-агент обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
10. Трансфер-агент вправе оказывать следующие услуги инвесторам и владельцам:
оказание содействия в заполнении ими необходимых документов по сделке с ценными бумагами;
представление документов от их имени в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику для регистрации сделки с ценными бумагами;
представление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для списания ценных бумаг, отчужденных владельцем на счет приобретшего их инвестора;
предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для заключения договора, относящихся к договору, а также необходимых для зачисления приобретенных инвестором ценных бумаг;
представление заявки от их имени организатору внебиржевых торгов ценными бумагами на куплю или продажу ценных бумаг;
передача своим клиентам документов по итогам регистрации их сделок с ценными бумагами, а также отчетов по исполнению депозитарных операций.
11. Трансфер-агент вправе оказывать следующие услуги эмитенту:
передача запросов эмитента на формирование реестров владельцев ценных бумаг в Центральный депозитарий;
получение от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг, сформированных по предоставленным трансфер-агентом запросам эмитента;
доставка эмитенту полученных от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг;
организация и проведение общего собрания акционеров.
12. При условии представления трансфер-агентом полного пакета правильно оформленных документов Центральный депозитарий и инвестиционные посредники не вправе отказывать трансфер-агенту в регистрации сделок его клиентов, зачислении, списании их ценных бумаг по причине неявки самих клиентов.
13. Представляя документы от имени своих клиентов, трансфер-агент гарантирует подлинность их подписей и действительность их полномочий, отраженных в представленных документах.
14. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 10 настоящего Положения, не должен превышать пяти рабочих дней.
15. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 11 настоящего Положения, устанавливается договором трансфер-агента с эмитентом и требованиями к формированию реестра, установленными законодательством.
16. Трансфер-агент обязан в сроки, указанные в пунктах 14 и 15 настоящего Положения, письменно уведомить клиентов об итогах оказанных им услуг.
17. Трансфер-агент в установленном порядке обеспечивает ведение журнала учета входящих и исходящих документов и информации.
18. В случае использования трансфер-агентом программного обеспечения и информационно-коммуникационных технологий для оказания услуг клиентам данное программное обеспечение и информационно-коммуникационные технологии должны соответствовать требованиям законодательства.
III. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ
ТРАНСФЕР-АГЕНТА
19. При осуществлении своей деятельности трансфер-агент руководствуется законодательством, уставом и утвержденными им:
порядком хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечнем мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации;
правилами внутреннего учета операций трансфер-агента;
порядком действий трансфер-агента при конфликте интересов с клиентом;
регламентом обслуживания клиентов;
иными внутренними документами, предусмотренными законодательством.
20. Трансфер-агент обязан оформлять получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
21. На протяжении срока своей деятельности трансфер-агент обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
копий документов, полученных от клиентов в соответствии с договорами об оказании услуг;
копий документов о списании и зачислении ценных бумаг его клиентов;
договоров, заключенных с клиентами;
иной информации и документов, установленных законодательством.
ТРАНСФЕР-АГЕНТОМ
22. По требованию инвестора трансфер-агент предоставляет:
копию документа о государственной регистрации;
копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
сведения о своем уставном фонде, размере своих собственных средств и своем резервном фонде;
сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых инвестором ценных бумаг;
сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых инвестором, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации;
отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.
23. Трансфер-агент обязан уведомить инвесторов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 22 настоящего Положения.
24. Трансфер-агент в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:
в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;
разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
25. Трансфер-агент обязан соблюдать конфиденциальность информации на рынке ценных бумаг.
26. Раскрытие трансфер-агентом конфиденциальной информации на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".
V. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ТРАНСФЕР-АГЕНТА
27. Трансфер-агент в соответствии с законодательством несет перед инвестором или владельцем ценных бумаг имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:
за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;
за нарушение установленного порядка эмиссии ценных бумаг;
за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;
за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;
за установленные судом факты манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, а также побуждение инвестора или владельца ценных бумаг к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе;
за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами или владельцами ценных бумаг договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором или владельцем ценных бумаг.
28. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к трансфер-агенту применяются меры ответственности в соответствии с законодательством.
29. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам трансфер-агента применяются:
меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан об административной ответственности;
меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;
лишение квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных аттестатов;
иные меры, предусмотренные законодательством.
31. Споры между трансфер-агентом и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.
32. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
33. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 47, ст. 469
Наша страница
Канал в телеграм 