Положение о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг (Утверждено Приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ 07.02.2002 г. N 2002-01, зарегистрированным МЮ 13.03.2002 г. N 1108)
УТВЕРЖДЕНО
Приказом гендиректора
ЦККФРЦБ при ГКИ
от 07.02.2002 г.N 2002-01,
зарегистрированным МЮ
13.03.2002 г. N 1108
о деятельности инвестиционного посредника
на рынке ценных бумаг
Настоящее Положение в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года N 285 "О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи "Тошкент" и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг".
1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
инвестиционный посредник - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;
брокер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет;
дилер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;
клиент - депонент или иное лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;
конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами инвестиционного посредника и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента инвестиционного посредника, в результате которого действия (бездействия) инвестиционного посредника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.
1-1. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.
§ 2. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА
2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:
выполнять поручения клиентов на выставление заявок покупки и продажи, перевод ценных бумаг добросовестно и в порядке их поступления;
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров, отчитываться перед ними о совершенных сделках и операциях;
при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением им дилерских операций, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
возместить клиенту убытки, причиненные в результате конфликта интересов инвестиционного посредника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения инвестиционным посредником соответствующего поручения;
совершать сделки по поручению клиентов в первоочередном порядке по сравнению с дилерскими операциями самого инвестиционного посредника;
уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по сделкам с ценными бумагами;
предоставлять возможность клиентам самостоятельно покупать и продавать ценные бумаги на организованных торгах ценными бумагами в соответствии с правилами организаторов торгов ценными бумагами, при этом ответственность за последствия, инвестиционные риски по сделкам несут сами клиенты;
соблюдать правила организаторов торгов ценными бумагам, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;
обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором;
в качестве номинального держателя оказывать содействие своим клиентам в своевременном и полном получении доходов по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости при погашении ценной бумаги.
2-1. Инвестиционные посредники могут заключать договоры с эмитентами о продаже эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента с принятием или без принятия на себя обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника запрещается:
а) совершать какие-либо сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;
б) заключать с клиентами договоры, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;
в) участвовать в запрещенных сделках либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;
г) совершать сделки с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты, за исключением использования неттинга;
д) гарантировать клиенту доходы от инвестирования в ценные бумаги;
е) оказывать услуги по размещению ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг;
ж) совершать операции с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);
з) использовать ценные бумаги и денежные средства клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без поручения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре;
и) манипулирование и использование конфиденциальной и инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
к) понуждение к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости.
3-1. По требованию клиента инвестиционный посредник предоставляет:
а) копию документа о государственной регистрации;
б) копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника;
в) сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;
г) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг;
д) сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых клиентом ценных бумаг;
е) сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых клиентом, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления клиентом требования о предоставлении информации;
ж) отчетность по результатам совершаемых от имени и за счет клиента сделок с ценными бумагами в сроки и по форме, оговоренные в договоре.
3-2. Инвестиционный посредник в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:
в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;
разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Инвестиционный посредник обязан раскрыть и иную информацию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
3-3. В случае принятия инвестиционным посредником решения о приостановлении, прекращении деятельности в качестве инвестиционного посредника или его ликвидации, соответствующая информация в течение двух рабочих дней с момента принятия решения публикуется в средствах массовой информации и на официальном веб-сайте фондовой биржи.
По решению клиента ценные бумаги, учитывающиеся у приостанавливающего, прекращающего свою деятельность в качестве инвестиционного посредника или у ликвидируемого инвестиционного посредника, в недельный срок передаются другому инвестиционному посреднику, а при отсутствии указанного решения - в Центральный депозитарий ценных бумаг (кроме случая приостановления) для последующего перевода инвестиционному посреднику, выбранному владельцем ценных бумаг, в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
Ликвидация юридического лица - инвестиционного посредника может осуществляться только после письменного подтверждения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о завершении действий, указанных в настоящем пункте.
§ 3. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
5. Брокер имеет право потребовать представление клиентом информации о:
а) платежеспособности клиента - при заключении договора на приобретение ценных бумаг;
б) наличии ценных бумаг и правах собственности на них - при заключении договора на их продажу;
в) имеющемся обременении ценных бумаг правами третьих лиц либо наличии известных клиенту обстоятельств, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, влекущих приостановку либо невозможность реализации прав, предоставляемых ценными бумагами;
г) дееспособности клиента - физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
д) правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;
е) полной оплате ценных бумаг, находящихся на счете клиента, сделку с которыми клиент желает совершить посредством услуг брокера.
6. Инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого на один год с возможностью продления, оказывает клиентам:
брокерские услуги от имени и за счет клиента;
брокерские услуги от своего имени, но за счет клиента;
депозитарные услуги.
Инвестиционный посредник вправе в электронной форме и посредством других средств связи открывать счета депо клиентам, принимать их поручения на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказывать иные услуги клиентам.
Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.
7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого с клиентом, может предоставить заем в виде денежных средств и ценных бумаг своему клиенту для покупки и продажи ценных бумаг на организованных торгах.
7-1. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, переданные ему клиентом, если это предусмотрено договором, заключенным с клиентом, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
7-2. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на счете (счетах), отдельном от счета (счетов), на котором (которых) находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на этот счет (счета), за исключением случаев их возврата клиентам и (или) предоставления займа клиентам в порядке, установленном законодательством.
7-3. Инвестиционный посредник на основании договора, заключенного с клиентом - нерезидентом, при покупке (продаже) ценных бумаг имеет право подавать заявки в коммерческие банки на покупку (продажу) иностранной валюты от имени и за счет клиента - нерезидента.
8. В договоре, заключаемом с клиентом брокер должен предусмотреть все нижеследующие существенные условия:
б) вид услуг - покупка или продажа ценных бумаг, учет прав на ценные бумаги, а также иные дополнительные услуги по желанию клиента, входящие в компетенцию брокера;
г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по сделкам и операциям с ценными бумагами;
д) срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты;
е) размер вознаграждения инвестиционного посредника и сроки его оплаты;
ж) ответственность сторон.
9. Иные условия договора, которые стороны посчитали существенными, определяются по усмотрению сторон.
10. При указании клиента на совершение нескольких сделок либо совершении нескольких юридических действий стороны могут предусмотреть в договоре возможность временного хранения денежных средств либо ценных бумаг клиента на счетах брокера до полного исполнения клиентом своих обязательств по договору.
а) по первому требованию своих клиентов сообщать все сведения о ходе исполнения поручения, если иное не установлено договором;
б) незамедлительно после совершения сделки передать клиенту экземпляры договоров или иных документов, подтверждающих куплю-продажу ценных бумаг, заключенных по его поручению, сообщить информацию об условиях совершенных сделок, если иное не предусмотрено договором;
в) передать клиенту без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения, если договором не предусмотрено иное;
г) обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг и денежных средств клиентов в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, предоставлять клиентам периодическую отчетность по операциям, произведенным для данного клиента, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы в соответствии с законодательством и заключенным договором;
д) предоставить клиентам, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, документы и информацию полученную от эмитента ценных бумаг или его агента, необходимую для реализации прав на ценные бумаги;
е) вести учет денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению клиента и в соответствии с заключенным с ним договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях;
ж) принимать меры по актуализации данных о своих клиентах в депозитарной системе, а также установлению взаимодействия с клиентами, с которыми отсутствует связь на протяжении трех и более лет.
§ 4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
13. При осуществлении дилерской деятельности инвестиционному посреднику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг.
14. Инвестиционный посредник (дилер), совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам, обязан:
а) ежедневно размещать в торговой системе заявки на покупку и продажу ценных бумаг;
б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.
15. Дилер имеет право объявить на своем веб-сайте и на веб-сайте организатора торгов минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг.
16. Контроль за деятельностью инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
17. За несоблюдение требований настоящего Положения инвестиционный посредник несет ответственность в порядке, установленном законодательством.
"Бюллетень нормативных актов министерств, государственных
комитетов и ведомств Республики Узбекистан", 2002 г., N 5, стр. 91
Наша страница
Канал в телеграм 