ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА

Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 13.03.2002 г. N 1108

Полный текст документа доступен пользователям платного тарифа на сайте nrm.uz. По вопросам звоните на короткий номер 1172.

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированным МЮ

13.03.2002 г. N 1108

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦКРРЦБ

при Госкомконкуренции,

зарегистрированному МЮ

30.11.2018 г. N 1108-5

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1

брокер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет, является брокером;

Предыдущая редакция подпункта "ж" пункта 3-1

ж) отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.

Предыдущая редакция пункта 7

7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник вправе использовать собственные денежные средства с их последующим возмещением клиентом при осуществлении взаиморасчетов по окончании действия договора.

Предыдущая редакция подпункта "а" пункта 14

а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять твердые стартовые цены покупки и (или) продажи ценных бумаг; (Абзац в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2)

Предыдущая редакция подпункта "б" пункта 14

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ими последними твердыми (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок. (Абзац в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2)

Предыдущая редакция пункта 15

15. Кроме цены, дилер имеет право публично объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в данном объявлении указания на иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора купли-продажи ценных бумаг к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦКРРЦБ

при Госкомконкуренции,

зарегистрированному МЮ

22.08.2017 г. N 1108-4

Предыдущая редакция пункта 1

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера и (или) дилера;

брокер - юридическое лицо, действующее на основании договора комиссии или поручения либо доверенности на совершение сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера или поверенного клиента;

дилер - юридическое лицо, совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам;

клиент - лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами брокера и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента брокера, в результате которого действия (бездействия) брокера и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац введен в соответствии с Приказом гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированным МЮ 10.12.2013 г. N 1108-3)

(Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 2

2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:

добросовестно в рамках своей профессиональной деятельности исполнять свои обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и договорам, заключенным с клиентами на предоставление брокерских услуг;

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров;

при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

при совмещении брокерской и дилерской деятельности совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по договору купли-продажи;

воздерживаться от незаконного использования либо передачи третьим лицам важной конфиденциальной информации, манипулирования ценами, понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости;

выполнять правила организаторов торгов ценными бумагам и расчетно-клиринговых палат, членом которых он является, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованном биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 3-1 настоящего Положения;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 2-1

2-1. Инвестиционные посредники могут заключать договоры с эмитентами о продаже эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента без принятия на себя обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска эмиссионных ценных бумаг. (Пункт введен в соответствии с Приказом гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированным МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2)

Предыдущая редакция подпункта "д" пункта 3

д) гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых инвестиционным посредником денежных средств либо ценных бумаг;

Предыдущая редакция подпункта "и" пункта 3

и) манипулировать на рынке ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 3-3

3-3. Инвестиционные посредники, располагающие конфиденциальной информацией, не вправе использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам. (Пункт введен в соответствии с Приказом гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированным МЮ 22.10.2008 г. N 1108-2)

Предыдущая редакция пункта 6

6. Инвестиционный посредник оказывает брокерские услуги на основе договоров комиссии, поручения либо доверенности, содержащих перечень предоставляемых ими прав.

Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.

Предыдущая редакция подпункта "г" пункта 8

г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по договору купли-продажи ценных бумаг;

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

22.10.2008 г. N 1108-2

Предыдущая редакция преамбулы

Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, законами Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", "О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года N 285 "О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи "Ташкент" и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" и регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 1

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник - юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, имеющий лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;

брокерская деятельность - совершение инвестиционным посредником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок. Инвестиционный посредник, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером;

дилерская деятельность - совершение инвестиционным посредником сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Инвестиционный посредник, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером;

клиент - лицо, обратившееся к брокеру с предложением покупки и/или продажи ценных бумаг в его интересах и за его счет;

конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами брокера и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента брокера, в результате которого действия (бездействие) брокера и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента.

Предыдущая редакция пункта 1-1

1-1. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление указанного вида деятельности не требуется. (Пункт введен в соответствии с Приказом гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированным МЮ 10.06.2008 г. N 1108-1)

Предыдущая редакция пункта 2

2. Инвестиционному посреднику при осуществлении им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг следует:

придерживаться принципов, определенных статьей 6 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг";

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по договору купли-продажи;

выполнять правила бирж, организаторов внебиржевых торгов и клиринговых палат, членами которых они являются;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами.

Предыдущая редакция пункта 3

3. При осуществлении деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг запрещается:

а) совершать какие-либо сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;

б) заключение с клиентами договоров, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;

в) участвовать в запрещенных сделках либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;

г) совершение сделок с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты;

е) оказание услуг в размещении ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

ж) совершение операций с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг); (Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 10.06.2008 г. N 1108-1)

з) использование ценных бумаг и денежных средств клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без распоряжения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 14

14. Инвестиционный посредник, осуществляющий дилерскую деятельность, при совершении сделок с ценными бумагами обязан:

Предыдущая редакция пункта 15

15. Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных обратившимся к нему лицом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных убытков.