Положение о статусе официального дилера (маркет-мейкера) на РФБ "Тошкент" (Утверждено РФБ "Тошкент" 06.03.1998 г. N 176)

УТВЕРЖДЕНО

РЕСПУБЛИКАНСКОЙ

ФОНДОВОЙ БИРЖЕЙ

”ТОШКЕНТ”

06.03.1998 г.

N 176

СОГЛАСОВАНО

ЦЕНТРОМ ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ

УЗБЕКИСТАН

09.03.1998 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о статусе официального дилера (маркет-мейкера)

на РФБ ”Тошкент”

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящее  положение  разработано  в  соответствии  с   законами Республики  Узбекистан  ”О   механизме  функционирования  рынка   ценных бумаг”, ”Об акционерных  обществах и защите  прав акционеров”, ”О  бирже и биржевой деятельности”, другими законодательными и нормативными  актами по  рынку   ценных  бумаг,   а  также   внутренними  правилами    биржи, регламентирующими  деятельность  на  биржевом   рынке  ценных  бумаг,   и определяет  порядок   деятельности  официального   дилера  на   биржевых торгах.

1.2. В целях настоящего положения  используются следующие понятия:

инвестиционный посредник - инвестиционный институт, осуществляющий  брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;

брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными  бумагами в качестве поверенного или  комиссионера, действующего на основе договора  поручения   или комиссии, либо доверенности на совершение таких сделок;

дилерской  деятельностью  признается  совершение  сделок   купли продажи ценных  бумаг от  своего имени  и за  свой счет путем публичного объявления  цен   покупки  и   (или)  продажи определенных  ценных бумаг с  обязательством  покупки  и  (или) продажи  этих  ценных  бумаг по объявленным ценам;

официальный дилер (маркет-мейкер) - официально назначаемый профессиональный участник рынка ценных бумаг, обязанностью которого является постоянная котировка ценных бумаг, входящих в листинг биржи,  и поддержка их ликвидности;

листинг ценных бумаг - отнесение ценных бумаг в список  ценных бумаг, характеризующихся ликвидностью, рыночной активностью,  устойчивым финансово-хозяйственным   положением   эмитента,    наличием   у    него финансово-обоснованных бизнес-планов  по вложению  средств инвесторов  и котирующихся на данной бирже;

листинговые  предприятия  -  предприятия,  ценные бумаги которых прошли  процедуру  листинга,  удовлетворяющие  листинговым требованиям и включенные в биржевой список;

листинговая площадка  - секция  на бирже, в которой организована постоянная   торговля   ценными   бумагами,   прошедшими   экспертизу  и включенными в листинг биржи;

государственный инспектор - уполномоченный представитель  Центра по  координации  и  контролю  за  функционированием  рынка ценных бумаг, осуществляющий контроль за биржевой деятельностью.

2. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОФИЦИАЛЬНЫМ

ДИЛЕРАМ ДЛЯ РАБОТЫ НА РЕСПУБЛИКАНСКОЙ

ФОНДОВОЙ БИРЖЕ ”ТОШКЕНТ”

2.1. Для получения статуса официального  дилера,  инвестиционный институт должен отвечать следующим требованиям:

-  наличие  лицензии  Центра   по  координации  и  контролю   за функционированием   рынка   ценных   бумаг   на   право    осуществления деятельности  на   рынке  ценных   бумаг  в   качестве   инвестиционного института;

-  стаж  работы  как  профессионального  участника  рынка ценных бумаг не менее 1 года;

-     наличие     сертификата     прохождения     обучения    на автоматизированном рабочем месте в электронно-торговой системе биржи;

- наличие аттестата квалифицированной комиссии РФБ ”Тошкент”.

2.2.  Официальный  дилер  для  осуществления  операций с ценными бумагами листинговых предприятий должен обладать собственными  активами, размер которых определяется решением Правления биржи.

3. ПОРЯДОК ВКЛЮЧЕНИЯ (И ИСКЛЮЧЕНИЯ)

В СПИСОК ОФИЦИАЛЬНЫХ ДИЛЕРОВ

3.1. Порядок  включения  дилера  в  список  официальных дилеров определяется в   соответствии с требованиями биржи и должен соответствовать требованиям п. 2.1. данного Положения.

Для  проведения  операций  на  листинговой  площадке официальный дилер получает соответствующий регистрационный номер биржи на  основании свидетельства  о  разрешении  проведения  операций  с  ценными  бумагами листингового  предприятия. Свидетельство  выдается   квалификационной комиссией биржи, подписывается председателем и секретарем квалификационной  комиссии. Свидетельство  действует  в течение одного календарного года со дня выдачи до 31 декабря соответствующего года.

3.2. В качестве официального дилера могут выступать инвестиционные  посредники, инвестиционные компании, акционерно-коммерческие  банки. Нерезиденты   Республики   Узбекистан допускаются в официальный список дилеров на общих основаниях.

3.3.  Исключение  из  списка  официальных дилеров производится в следующих случаях:

- лишение лицензии на право совершения операций на рынке  ценных бумаг в качестве инвестиционного института;

- наличие  нарушений данного  положения и  внутренних документов биржи;

- по представлению государственного биржевого инспектора  отчета о нарушении дилером действующего законодательства Республики  Узбекистан о рынке ценных бумаг;

-   принятие   решения   квалификационной   комиссии   биржи  об исключении из списка официальных дилеров.

3.4.  Квалификационная  комиссия  биржи  в  течение  месяца   по истечении календарного  года пересматривает  список дилеров  и принимает решение о включении (не  включении) в официальный список  новых дилеров, или исключении уже действующих.

4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОФИЦИАЛЬНОГО ДИЛЕРА

НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ

4.1.   Дилер   осуществляет   операции   с   ценными    бумагами листингового  предприятия   (эмитента),  включенного   в  листинг    РФБ ”Тошкент” как за  счет собственных средств,  так и за  счет привлеченных средств.    Для  подтверждения   наличия  собственных   и   привлеченных (заемных)  средств  официальный  дилер  депонирует  денежные  средства в клиринговой организации (банке), обслуживающей биржу.

4.2.  До  начала  торгов  официальный  дилер  депонирует  ценные бумаги в  депозитарии, а  также резервирует  денежные средства  на своих счетах   в   расчетно-клиринговой    организации.   Для    подтверждения депонирования  ценных  бумаг  и  денежных  средств  дилер представляет в маклериат биржи следующие документы:

выписка  со  счета  депо  в  депозитарии  о депонировании ценных бумаг:

- о наличии ценных бумаг на собственном счете депо дилера;

- о   наличии  ценных   бумаг  на   счете  депо    листингового предприятия;

выписка о депонировании денежных средств:

- о   наличии   собственных   средств   на   счете   дилера  в расчетно-клиринговой организации (банке);

- о  наличии привлеченных  (заемных) средств  на счете  дилера в расчетно-клиринговой организации (банке).

4.3.  Осуществление  официальным  дилером  операций  с   ценными бумагами производится в следующем порядке:

а) торговая сессия на листинговой площадке начинается с  момента объявления  главным  маклером  открытия  торгов. Каждый дилер официально объявляет твердые стартовые  цены покупки и  продажи ценных бумаг  путем ввода данных в компьютерную систему;

б)  заключение  сделок  с  лицами,  обратившимися  к  дилеру   с предложениями о покупке или  продаже ценных бумаг, производится  точно в соответствии с заранее объявленными  ценами и количеством ценных  бумаг. Уклонение  от  заключения  таких  сделок  не  допускается  и   является нарушением,   которое   регистрируется    в   отчете    государственного инспектора, согласно временному положению ”О государственном  инспекторе по  контролю   за  биржевой   деятельностью”.   При   этом  по   решению квалификационной комиссии биржи  дилера лишают регистрационного  статуса официального  дилера и выводят из официального списка дилера.

4.4. Кроме  цены, дилер  имеет право  объявить иные существенные условия   для   заключения   договора   купли-продажи  ценных  бумаг: минимальное и  максимальное количество  покупаемых (продаваемых)  ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.  При отсутствии в объявлении указания  на иные условия дилер обязан заключить договор на условиях, предложенных его клиентом.

4.5.  Котировка   ценных  бумаг   проводится  в  соответствии  с внутренними документами  биржи, регламентирующими  порядок осуществления котировок.

4.6.  При  работе  дилера  на  листинговой  площадке он не может выступать в  качестве брокера  и дилера  в одной  и той  же сделке, т.е. покупать или продавать  от своего имени  и получать с  другого участника сделки соответствующую комиссионную плату.

4.7.  Сочетая  собственные  дилерские  операции  со  сделками по обслуживанию листингового  предприятия, дилер  не имеет  право от своего имени покупать ценные бумаги по цене ниже или равной (продавать по  цене выше или равной) объявленной, пока он не выполнит всех имеющихся у  него по этой цене приказов или поручений.

4.8. Дилер  не имеет  права пересекать  приказы, т.е. объединять поручения  на  покупку  и  продажу  одинаковой  партии по одной и той же цене.

5. ОРГАНИЗАЦИЯ  РАБОТЫ ДИЛЕРА С

ЛИСТИНГОВЫМ ПРЕДПРИЯТИЕМ

5.1. Настоящим  положением предусматривается  выполнение дилером следующих видов услуг для листингового предприятия:

а) предоставление  информации  о  курсах,  сделках,  операциях и оказание  прочих   информационных  услуг   в  интересах   обслуживаемого листингового предприятия;

б)  исполнение  поручений  по  поддержанию  курса  ценных  бумаг листингового предприятия;

в) поиск инвесторов, готовых вложить денежные средства в  ценные бумаги листингового предприятия.

6. ОТЧЕТНОСТЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

ОФИЦИАЛЬНОГО ДИЛЕРА

6.1.    Отчетность    официального    дилера     предусматривает предоставление бирже следующих документов:

а)  ежемесячный  отчет  о  наличии собственных денежных средств, подтвержденный соответствующей клиринговой организацией (банком):

б)   отчет   о    наличии   привлеченных   (заемных)    средств, подтвержденный соответствующей клиринговой организацией (банком);

в)  отчет  о  наличии   ценных  бумаг  листинговых   предприятий (находящихся  на  счете  депо  дилера  и  на  счете  депо   листингового предприятия), подтвержденный депозитарием.

6.2.  За  ненадлежащую  котировку  ценных  бумаг,   неисполнение поручения клиента по купле-продаже  ценных бумаг и невыполнение  дилером своих   обязательств   официальный   дилер   несет   ответственность   в соответствии  с  решениями  правления  биржи,  ”Правилами  осуществления операций   с   ценными   бумагами   на   РФБ   ”Тошкент”  и  действующим законодательством.

6.3.  Контроль  за  установлением  цен  дилером   осуществляется согласно внутренним документам биржи.