Типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда (Зарегистрирован МЮ 13.03.1999 г. N 669, утвержден Госкомимуществом 15.12.1998 г. N 18 и МФ 05.02.1999 г. N ЭГ/30-01-12/5)

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

13.03.1999 г.

N 669

УТВЕРЖДЕН

   

   

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

инвестиционного фонда

I. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ

ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ ФОНДЕ

1.1. Инвестиционный фонд "______________________________" (далее именуемый "ИФ") создан в форме открытого акционерного общества.

1.2. Сокращенное наименование ИФа: ИФ "____________________".

1.3. Зарегистрирован в качестве юридического лица в Министерстве юстиции Республики Узбекистан "___"___________199__года под N ____.

1.4. Тип инвестиционного фонда: открытый или закрытый.

1.5. Лицензия N ____ на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг выдана Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан "___"______________199__года.

1.6. Юридический адрес ИФа: _________________________________

1.7. Почтовый адрес ИФа: ____________________________________

1.8. Банковские реквизиты: ___________________________________

1.9. Срок деятельности ИФа ______________ лет.

1.10. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных, а также за несоблюдение правил выпуска ценных бумаг несут ИФ (эмитент), гаранты его выпуска и иные инвестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.

1.11. Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций ИФа, не несет ответственности за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.

II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

2.1. Направления инвестиционной политики: (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции; умеренная политика, совмещающая два полюса направлений инвестиционной политики).

Краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходящие из направления инвестиционной политики, в соответствии с чем ИФ будет совершать сделки с ценными бумагами и производить инвестиции в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.

Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг или на банковские счета и во вклады.

2.2. Ограничения в инвестиционной деятельности ИФ не имеет права:

- осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в ценные бумаги;

- выпускать облигации, привилегированные акции и иные виды обязательств (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество ИФа по сравнению с владельцами простых акций;

- инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;

- инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц ИФа;

- приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ИФа будет принадлежать более 10 процентов акций этого общества;

- заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;

- привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов ИФа на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться ИФом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров;

- выпускать долговые обязательства;

- выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;

- осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность его участников;

- осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией (далее "УК"), депозитарием, независимым аудитором, учредителями ИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентов акций ИФа, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

- приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иные активы;

- вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

- осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

- приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

- обменивать выпущенные ИФом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива ИФа. Доля акций ИФа, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;

- осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;

- заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

- приобретать и иметь в своих активах ценные бумаги одного эмитента сверх норм, установленных действующими нормативными актами.

2.3. Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ИФа.

2.4. Все риски ИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ИФа и реализуются ими за счет применения текущей цены акций ИФа.

III. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ

ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1. Уставный фонд при учреждении ИФа составляет _______ сум. (не менее 200 размеров минимальных зарплат).

3.2. Уставный фонд сформирован и оплачен учредителями денежными средствами, а также ценными бумагами и недвижимым и иным имуществом.

При учреждении ИФа не менее 75 процентов его уставного фонда должно быть оплачено в денежной форме.

Акции в количестве _______ штук распределены между учредителями пропорционально их долям.

3.3. Отчет о дополнительно выпущенных ИФом ценных бумагах с разбивкой по выпускам ценных бумаг:

вид ценных бумаг (простые акции);

номер, дата и кем произведена государственная регистрация выпуска;

объем выпуска (по номинальной стоимости);

количество выпущенных акций;

номинальная стоимость одной акции;

количество нереализованных акций предыдущего выпуска;

выплата дивидендов в динамике, за три последних года или меньший период, в течение которого функционирует ИФ;

дата выплаты дивидендов.

3.4. Акции ИФа зарегистрированы как простые акции, которые наделены равными между собой правами.

IV. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1. Размер уставного фонда с учетом дополнительного выпуска акций.

4.2. Общие данные о ценных бумагах:

вид выпускаемых ценных бумаг;

общий объем выпуска (по номинальной стоимости);

количество выпускаемых ценных бумаг (шт.);

номинальная стоимость одной акции.

4.3. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

дата начала размещения акций;

дата окончания размещения акций,

максимальное количество акций, разрешенных к приобретению одним инвестором (шт.);

форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная);

оплата акций ИФа производится денежными средствами, в наличной или безналичной форме;

место/места, где потенциальные покупатели могут приобрести (подписаться) на ценные бумаги;

ограничения на приобретение акций ИФа;

условия и порядок распространения ценных бумаг.

4.4. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу: _______________________________ или по телефону N ____________.

V. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ

VI. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

6.1. Сведения о наблюдательном совете ИФа:

фамилии, имена, отчества членов Наблюдательного совета, их паспортные данные;

доля в уставном капитале ИФа (в процентах);

перечень всех занимаемых должностей за последние пять лет, с учетом должности, занимаемой в настоящее время.

6.2. Сведения об УК ИФа:

полное наименование предприятия;

местонахождение;

номер и дата государственной регистрации;

банковские реквизиты и объем собственных активов;

состав учредителей;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности в качестве УК инвестиционных фондов;

сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление;

доля в уставном фонде эмитента (в процентах);

перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем УК.

6.3. Сведения о депозитарии ИФа:

Депозитарий зарегистрирован в качестве юридического лица

_______________________________________________________________

"___"_______________ 19 __ года под N ________.

Сокращенное наименование:_____________________________________

Юридический адрес:_____________________________________________

Почтовый адрес: ________________________________________________

Банковские реквизиты: __________________________________________

Учредителями ________________________________________ являются:

_______________________________________________________________

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдана

___________________________ "___"______________19__ года N ______

Доля в уставном фонде эмитента (в процентах);

Аффилированными лицами, а также лицами, контролирующими или находящимися под контролем депозитария, являются:

______________________________________________________________.

VII. СВЕДЕНИЯ О НЕЗАВИСИМОМ АУДИТОРЕ ИФА

7.1. Сведения о независимом аудиторе - юридическом лице:

полное и сокращенное наименование;

дата и номер государственной регистрации, наименование регистрирующего органа;

номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности,

наименование органа, выдавшего лицензию;

местонахождение и банковские реквизиты.

7.2. Сведения о независимом аудиторе - физическом лице:

фамилия, имя, отчество;

паспортные данные;

номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию.

VIII. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ

8.1. Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к ИФу, членам Наблюдательного совета на момент регистрации проспекта эмиссии.

8.2. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления, судебными органами в течение трех лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг.

Такие сведения должны содержать:

дату наложения санкций;

орган, наложивший санкции;

причину наложения санкций;

вид санкций;

размер санкций;

степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг.

IX. СВЕДЕНИЯ О ЗАТРАТАХ ИФА

9.1. За оказание ИФу услуг, согласно контракту об управлении Ифом, УК получает от ИФа вознаграждение.

9.2. Размер вознаграждения УК за управление ИФом составляет _________ сумов в год. Выплата вознаграждения УК производится ежеквартально в последний день финансового квартала.

9.3. Годовое вознаграждение, получаемое УК в связи с управлением ИФом, устанавливается в размере 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа. В указанную сумму включается возмещение всех расходов УК.

9.4. УК может выплачивать по результатам года премиальное вознаграждение, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа, сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году.

9.5. УК не имеет права на получение других платежей от ИФа, кроме платежей вознаграждения, дополнительного премиального вознаграждения по итогам года, а также компенсации, выплачиваемой ИФом УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом).

9.6. УК не имеет права осуществлять платежи с расчетного счета ИФа, кроме следующих:

- оплата покупки акции акционерных обществ и государственных ценных бумаг, подтвержденная соответствующими документами о сделке;

- выплата основной суммы, процентов и пени по краткосрочным кредитам, привлеченным в соответствии с ограничениями, установленными действующим законодательством;

- выплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

- выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;

- выплата ИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);

- выплата вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

- расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;

- затраты на внесение изменений в устав ИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ИФа при их первичном размещении;

- расходы на оплату рекламы ИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ИФом УК один раз по итогам размещения акций ИФа согласно представленным платежным документам;

- вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

- налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);

- расходы на аудит, проведение общих собраний акционеров;

- выплата дивидендов акционерам ИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ИФа (Наблюдательным советом ИФа при выплате промежуточных дивидендов).

X. СВЕДЕНИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ

10.1. Каждый акционер ИФа имеет право присутствовать на общих собраниях акционеров персонально или доверять осуществление своих прав на собрании другим акционерам (их представителям), а также третьим лицам.

10.2. Представители акционеров могут быть постоянными либо назначенными на определенный срок.

10.3. Каждая акция дает право одного голоса при решении всех вопросов, рассматриваемых на общем собрании акционеров, право на получение дивидендов ИФа.

10.4. Все акции ИФа являются простыми акциями с одинаковым правом голоса, дают право на участие в управлении ИФом, право на получение дивидендов и соответствующей части имущества при ликвидации ИФа.

10.5. В случае ликвидации ИФа его денежные средства, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов в соответствии с действующим законодательством распределяются ликвидационной комиссией между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций ИФа.

10.6. Акционер вправе в любой срок заменить своего представителя в высшем органе, поставив об этом в известность исполнительный орган ИФ.

10.7. Акционерам могут выдаваться сертификаты на суммарную номинальную стоимость приобретенных акций.

10.8. Акция неделима. В случае, когда одна и та же акция принадлежит нескольким лицам, все они признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.

10.9. Высшим органом управления ИФа является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:

- одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности ИФа;

- одобрение контракта с депозитарием, контракта с управляющей компанией об управлении активами ИФа, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, внесение в них изменений и дополнений;

- внесение изменений и дополнений в устав ИФа или утверждение устава ИФа в новой редакции;

- реорганизация ИФа;

- создание и прекращение деятельности филиалов;

- ликвидация ИФа, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

- определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение условий и размера их вознаграждения;

- утверждение объемов выпуска ИФом акций новой эмиссии, увеличение и уменьшение уставного фонда ИФа;

- утверждение аудитора ИФа;

- утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределения его дохода (прибыли) и убытков;

- утверждение регламента общего собрания;

- совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением активов ИФа, в случаях, предусмотренных законодательством;

- заключение сделок в случаях, предусмотренных законодательством;

- решение иных вопросов, предусмотренных законодательством.

10.10. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие в соответствии с уставом общества не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ИФа проводится по принципу одна акция - один голос.

10.11. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ИФа, прекращении его деятельности, создании и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в 3/4 голосов участвующих в собрании акционеров.

10.12. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов, при наличии кворума.

10.13. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.

10.14. Решения на повторном общем собрании, при наличии кворума, принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов, участвующих в общем собрании акционеров ИФа.

10.15. Первое общее (учредительное) собрание акционеров проводится не позднее 60 дней с даты окончания первой подписки на акции ИФа. ИФ один раз в год проводит годовое общее собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.

10.16. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны наблюдательным советом по решению Наблюдательного совета ИФа на основании требования депозитария, аудитора, УК ИФа, а также акционеров, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов акций ИФа на дату предъявления требования.

10.17. Наблюдательный совет ИФа обязан созвать внеочередное общее собрание в случае прекращения действия или отзыва лицензии УК или депозитария ИФа, для одобрения контракта с новой УК или депозитарием.

10.18. Уведомление о созыве собрания и его повестка дня осуществляется путем оповещения через республиканские средства массовой информации и путем письменного уведомления каждого акционера не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

10.19. В полномочия Наблюдательного совета входят решения всех вопросов деятельности ИФа, если они не отнесены к исключительной компетенции общего собрания акционеров.

10.20. Оплата приобретаемых акций ИФа производится денежными средствами, в наличной или в безналичной форме.

10.21. Сведения об организациях, принимающих участие в распространении акций ИФа.

XI. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ ИФА

11.1. Прибыль ИФа, направляемая на выплату дивидендов, подлежит распределению между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций.

11.2. На дивиденд имеют право акционеры, которые приобрели акции ИФа и были зафиксированы в реестре акционеров на момент его закрытия. Реестр акционеров закрывается за 30 дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

11.3. Дивиденды не выплачиваются по акциям, которые находятся на балансе ИФа.

11.4. Размер промежуточного дивиденда (квартальный, полугодовой) объявляется Наблюдательным советом ИФа, в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).

11.5. Размер окончательного дивиденда, приходящийся на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению Наблюдательного совета.

11.6. Размер окончательною дивиденда не может быть больше рекомендованного Наблюдательным советом ИФа, но может быть уменьшен общим собранием акционеров.

11.7. Общее собрание акционеров вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ИФа по итогам того или иного периода и года в целом в случаях, если ИФа неплатежеспособен либо может стать таковым после выплаты дивидендов.

11.8. Если в годовом балансе фонда имеются убытки, то Наблюдательный совет или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.

11.9. ИФ объявляет размер дивидендов без учета налогов с них.

11.10. Выплата объявленных общим собранием дивидендов является обязательной для ИФа.

11.11. ИФа публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров и внесенными в него изменениями, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.

11.12. Дивиденд выплачивается ИФом через УК ИФа или банк-агент денежными средствами, чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом. ИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанному каждым конкретным акционером.

11.13. В случае невыплаты по вине ИФа дивидендов в установленные общим собранием акционеров сроки по невыплаченным и недополученным дивидендам начисляются пени исходя из ставок рефинансирования, установленных Центральным банком. Акционеры вправе требовать выплаты объявленных ИФом дивидендов в судебном порядке.

11.14. Дивиденды выплачиваются за вычетом соответствующих налогов.

11.15. Дивиденд, не востребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником в установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ИФа.

11.16. Выплата дивидендов производится в следующие сроки: промежуточные: квартальные, не позднее _____ дней после окончания квартала; полугодовые, не позднее _____ дней после окончания полугодия; окончательные (годовые) не позднее _____ дней года, следующего за отчетным.

ХII. ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ ИФА

12.1. ИФу запрещается гарантировать инвесторам в письменной форме или путем рекламы положительный доход.

12.2. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском.

12.3. Предшествующее повышение цены акций ИФ, если таковое имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.

12.4. ИФ обязан выкупать акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов открытого типа) или не выкупает акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов закрытого типа).

12.5. Прежде чем приобрести акции ИФа, акционеры имеют право рассмотреть все возможные варианты инвестирования своих средств.

ХIII. СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

13.1. Перечень инвестиций ИФа на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.

13.2. Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период.

13.3. Увеличение (уменьшение) стоимости активов ИФа в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены акций, составляющих портфель ИФа.

13.4. Суммарный доход ИФа, включающий инвестиционный доход и прибыль от реализации акций из портфеля ИФа.

13.5. Количество выпущенных и проданных акций ИФа на отчетную дату.

13.6. Затраты ИФа аза отчетный период.

13.7. Стоимость чистых активов ИФа, приходящаяся на одну оплаченную акцию.

13.8. Отношение затрат ИФа к стоимости его чистых активов.

13.9. Отношение суммарного дохода за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода.

13.10. Текущая цена акций ИФа на дату составления проспекта эмиссии.

13.11. Подписи членов Наблюдательного совета ИФа (подписывается не менее чем 2/3 членами Наблюдательного совета ИФа):

______________________________________________

                                     (Ф.И.О., должность)

______________________________________________

                                     (Ф.И.О., должность)