Порядок заключения договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (Утверждено ЦБ 04.10.1997 г. N 48-В, Согласовано МФ 28.10.1997 г. N 33)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

04.10.1997 г.

N 48-В

СОГЛАСОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

28.10.1997 г.

N 33

ПОРЯДОК

заключения договора на выполнение функций

Дилера   на   рынке   государственных

краткосрочных облигаций

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.  Для заключения с Центральным банком Республики  Узбекистан договора  на   выполнение  функций   Дилера  на   рынке  государственных краткосрочных  облигаций  (далее  по  тексту  "ГКО"),  в  соответствии с "Положением  об  обслуживании   и  обращении  выпусков   государственных краткосрочных   облигаций",    утвержденным   Центральным    банком    и согласованным Министерством финансов  Республики Узбекистан от  26 марта 1996  г.,  кандидатам  необходимо  предоставит  документы и удовлетворят требованиям, определенным настоящим Порядком.

1.2.  Кандидаты  предоставляют  пакет  документов  в Департамент ценных бумаг Центрального банка Республики Узбекистан.

2. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К СТАТУСУ

И ФИНАНСОВОМУ ПОЛОЖЕНИЮ КАНДИДАТА

В ДИЛЕРЫ НА РЫНКЕ ГКО

2.1. Являться юридическим  лицом-резидентом, имеющим не  менее 3 месяцев  на  момент   подачи  документов  лицензии,   дающие  право   на осуществление профессиональной  деятельности в  качестве инвестиционного посредника и  Депозитария (для  организаций, не  являющихся банками) или лицензию        Центрального         банка         (для         банков).

Страховые компании  и инвестиционные  фонды не  имеют права  быть Дилерами на рынке ГКО.

2.2. Иметь собственные средства (капитал):

- для  коммерческих банков  - не  менее 650000  ЭКЮ (в  суммовом эквиваленте по курсу на 1 число месяца подачи заявления)

- для организаций, не являющихся  банками - не менее 100000  ЭКЮ (в сумовом  эквиваленте по курсу на 1 число месяца подачи заявления).

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:

-  для  коммерческих   банков  -  в  соответствии  с  "Правилами регулирования деятельности коммерческих банков" (N 10 от 22.08.97 г.);

- для организаций,  не являющихся банками   -  в  соответствии с действующим  законодательством   о  бухгалтерском   учете  и   отчетности предприятий в Республике Узбекистан.

2.3.  Для  коммерческих  банков  своевременно  и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования.

2.4.  Иметь   справку  из   налоговых  органов   об   отсутствии просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

2.5.  Иметь  размер  оплаченного  уставного  капитала  не  менее минимального  размера,  установленного  законодательными  и  нормативными актами.

2.6. Иметь соответствующий штат квалифицированных специалистов.

2.7. На денежные средства,  находящиеся на счетах кандидата,  не должен  быт  наложен  арест  и   операции  на  счетах  не  должны   быть приостановлены.

2.8.  Не  рассматриваются  заявки  кандидатов,  если в отношении них:

- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;

- издан приказ о назначении временной администрации;

- принято определение о возбуждении процедуры  несостоятельности (банкротства);

- принято решение о ликвидации юридического лица.

3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

ДОГОВОРА О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ

ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО

3.1.  Для  заключения  договора  о  выполнении функций Дилера на рынке ГКО кандидата необходимо  предоставить в Департамент ценных  бумаг Центрального банка Республики Узбекистан следующие документы:

3.1.1. Заявка кандидата - по  форме приложения N 1 к  настоящему Порядку.

3.1.2. Анкета  кандидата по  форме   приложения N  2 или  N 3  к настоящему  Порядку  соответственно  для   коммерческих  банков  и   для организаций, не являющихся банками.

3.1.3.  Заключение  аудиторской  фирмы,  имеющий соответствующую лицензию, финансовом состоянии за прошедший год.

Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:

3.1.4. Для  коммерческих банков  - справка  из налогового органа о  выполнении   налогоплательщиками  обязательств   перед  бюджетом    и внебюджетными фондами.

3.1.5. Для организаций, не являющимися банками:

- Копии учредительных документов (нотариально заверенные).

- Годовой  баланс и  баланс за  последний квартал  с отметкой  о принятии налоговой инспекцией.

- Копии лицензий, выданных  в установленном законом порядке,  на право ведения профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг  (без нотариального заверения).

-  Копии  свидетельства  о  регистрации  юридического  лица (без нотариального заверения) средства, ноходящиеся на счете организации.

- Справка  из банка,  обслуживающего организацию,  об отсутствии ареста на денежные средства, находящиеся на счете организации.

-  Справка  из  налогового  органа  об  отсутствии  просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными  фондами.

- Справка из министерства макроэкономики и статистки  Республики Узбекистан о присвоении кода ОКПО.

3.2. Кандидаты,  предоставившие не  полный перечень  документов, из рассмотрения исключаются.

4. РАССМОТРЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ

4.1. При поступлении документов для получения статуса Дилера  на рынке ГКО ответственные сотрудники  Департамента ценных бумаг в  течение рабочего дня заполняют Журнал регистрации кандидатов (Приложение N 4).

4.2. Департамент  ценных бумаг  на следующий  рабочий день после получения документов от кандидатов направляют запросы:

-  по  коммерческим  банкам  -  в  Департамент  лицензирования и регулирования   деятельности   коммерческих   банков   о   предоставлении информации  о  финансовой  деятельности  и  рекомендаций  по  заключению договоров с кандидатами;

-  по  организациям,  не  являющимися  банками  -  в  Центр   по координации  и  контролю  за  функционированием  рынка  ценных  бумаг  о предоставлении рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.

Ответы  на  запросы  по  коммерческим  банкам  должны  содержать следующую информацию:

- номер и дата получения лицензии Центрального банка;

- оплаченный уставной капитал;

- собственный капитал;

- выполнение обязательных резервных требований;

- отсутствие адреса корсчета коммерческого банка;

- наличие прибыли  за прошедший год  и за последний  завершенный квартал;

- заключение о финансовом состоянии коммерческого банка.

4.3.  По  мере  поступления   ответов  на  запросы  по   каждому кандидату  заполняется  колонка   "Результат  настоящего   рассмотрения" Журнала регистрации кандидатов и готовится служебная записка по  итогам проверки кандидата.

4.4.  Заполненный  Журнал  регистрации  кандидатов  и  служебная записка  предоставляются  для  рассмотрения  и  принятия  окончательного решения уполномоченного заместителю Председателя Центрального банка.

5. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

5.1.  По  итогам  рассмотрения  может быть принято положительное или отрицательное  решение по  вопросу заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

Не позднее 30 дней  с момента предоставления в  Центральный банк документов кандидату  направляется письменный  ответ о  принятии решения по  заключению  договора  о  выполнении  функций  Дилера на рынке ГКО. В случае  непредоставления  ответа  в  вышеуказанный  срок  кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Центральный банк.

При  этом  ответ  об  отрицательном  решении  должен   содержать указание на причину отказа.

5.2.  Отрицательное  решение  может  быт  принято  в   следующих случаях:

- не  выполнение требований,  предъявляемых кандидатам  в Дилеры в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка;

- получение отрицательного  заключения от Центра  по координации и контролю  за функционированием  рынка ценных  бумаг по  организации, не являющимся банками.

5.3.   Кандидаты,   не   получившие   по   итогам   рассмотрения Центрального  банка  согласия  на  заключение  договора  на   выполнение функций  Дилера  на  рынке  ГКО,   имеют  право  подать  документы   для повторного  рассмотрения  после  устранения  замечаний,  выявленных  при предыдущем рассмотрении.

5.4. Не  позднее 2-х  рабочих дней  с момента  принятия решения, Департамент  ценных  бумаг  Центрального  банка  Республики   Узбекистан направляет  в  адрес  УзРВБ  список  организаций,  получивших   согласие Центрального банка  на заключение  договора о  выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

5.5. Департамент ценных бумаг  после получения письма от УзРВБ о присвоении   кандидату   торгового    идентификатора,   присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций  Дилера на рынке ГКО направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Центрального банка.

5.6.  После  получения  от  Центрального  банка  2-х экземпляров договора  о  выполнении   функций  Дилера  на   рынке  ГКО   организация подписывает  договор  со  своей  стороны  и  передает  его в Департамент ценных бумаг для подписания Центральным банком.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

На фирменном бланке организации

Первому заместителю председателя

Центрального банка

Республики Узбекистан

ЗАЯВКА

кандидата на заключение договора с Центральным

банком Республики Узбекистан о выполнении

функций Дилера на рынке ГКО

Просим рассмотреть  вопрос о  заключении договора  на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций.

Приложены документы на ... листах.

Руководитель организации                  (ФИО, должность)

М.П.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

АНКЕТА

кандидата на заключение договора с Центральным

банком Республики Узбекистан о выполнении

функций Дилера на рынке ГКО

(для коммерческих банков)

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

АНКЕТА

кандидата на заключение договора с Центральным

банком Республики Узбекистан о выполнении

функций Дилера на рынке ГКО

(для организаций, не являющихся банками)

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

Журнал регистрации кандидатов

1

1

ПОРЯДОК

ведения Журнала регистрации кандидатов

1.  Для  регистрации  заявок  кандидатов открывается специальный журнал.

2. Журнал регистрации кандидатов  ведется в электронной форме  с обязательной     распечаткой     всех     записей.     Каждая   страница пронумеровывается, подписывается  ответственным сотрудником Департамента ценных бумаг и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим  образом:

а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты;

г) в колонке 4 указывается код ОКПО;

д) в колонке 5  проставляется номер и дата  получения кандидатом банковской лицензии -  для коммерческих банков;  номер и дата  получения лицензий Центра  по координации  и контролю  за функционированием  рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг - для организаций, не являющихся банками;

е) колонки 6-7  заполняются на основании  анкеты, представленной кандидатом;

и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;

л) в колонке 9 указывается дата принятия решения.