Предыдущие редакции к Правилам, зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 2033
Предыдущие редакции
к Правилам, утвержденным Постановлением
ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД,
зарегистрированным МЮ 03.11.2009 г. N 2033
Редакции, предшествующие
Постановлению МФ и Департамента
по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ
26.06.2021 г. N 2033-4
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения профессиональными участниками рынка ценных бумаг. (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3)
Требования настоящих Правил распространяются на организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением коммерческих банков и страховщиков.
Предыдущая редакция абзаца девятнадцатого пункта 1
публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 4
выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма в деятельности профессиональных участников; (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 5
приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления; (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца двенадцатого пункта 5
принятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма в деятельности профессиональных участников; (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца тринадцатого пункта 5
осуществление углубленного мониторинга деловых отношений с публичными должностными лицами и их близкими родственниками; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 6-1
6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Агентством в порядке, установленном законодательством. (Пункт в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
8. Агентство ежегодно до 15 января представляет в специально уполномоченный государственный орган списки контролеров, ответственных за соблюдение настоящих Правил, и обеспечивает информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда ему стало об этом известно. (Пункт в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 11
принимать меры по идентификации бенефициарных собственников;
Предыдущая редакция пункта 11-1
11-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции. (Пункт введен в соответствии с Постановлением ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 12
при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами, сумма которых превышает 500-кратный размер минимальной заработной платы; (Абзац в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 13-2
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 13-3
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства профессионального участника;
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 18-1
Результаты оценки рисков должны оформляться в письменном виде и представляться в специально уполномоченный государственный орган или Агентство. (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 18-2
лица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень; (Абзац в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 18-2
публичные должностные лица и их близкие родственники; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3)
Предыдущая редакция абзаца одиннадцатого пункта 19
если сумма депонированных клиентом денежных средств за один или в течение 30 календарных дней превышает сумму, эквивалентную 500-кратному размеру минимальной заработной платы; (Абзац в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца тринадцатого пункта 19
передача ценных бумаг на сумму, превышающую 500-кратный размер минимальной заработной платы, между юридическими (физическими) лицами на безвозмездной основе или по дебиторским и кредиторским задолженностям; (Абзац в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца четырнадцатого пункта 19
переуступка денежных средств, аккумулированных на индивидуальных номерах пользователей (далее - ИНП) в расчетно-клиринговых палатах, на сумму, превышающую 500-кратный минимальный размер заработной платы, как при проведении разовых операций, так и нескольких операциях, проведенных в течение трех месяцев; (Абзац в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 21
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 21
клиент находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.
Предыдущая редакция пункта 27-1
27-1. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Агентством и специально уполномоченным государственным органом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности контролера, такие документы и их опись должны храниться непосредственно в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. (Пункт в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
28. Мониторинг и контроль за соблюдением профессиональными участниками требований настоящих Правил осуществляются Агентством совместно со специально уполномоченным государственным органом. (Пункт в редакции Постановления Агентства рынка капитала и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 10.07.2019 г. N 2033-3) (См. Предыдущую редакцию)
Редакции, предшествующие
Постановлению Агентства рынка капитала
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированного МЮ
10.07.2019 г. N 2033-3
Предыдущая редакция абзаца двенадцатого пункта 1
специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан в лице Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (далее - Департамент);
Предыдущая редакция абзаца тринадцатого пункта 1
риск - риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма; (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца четырнадцатого пункта 1
Центр - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 4
выявление, оценка и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма в деятельности профессиональных участников; (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 5
выявление и изучение бенефициарных собственников, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций с ценными бумагами;
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 5
приостановление операций, подлежащих сообщению в особых случаях, на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информирование Департамента о такой операции в день ее приостановления;
Предыдущая редакция абзаца двенадцатого пункта 5
принятие соответствующих мер по выявлению, оценке и снижению рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма в деятельности профессиональных участников. (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция пункта 6-1
6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Центром в порядке, установленном законодательством. (Пункт в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2) (См. Предыдущую редакцию)
8. Центр ежегодно до 15 января представляет в Департамент списки контролеров, ответственных за соблюдение настоящих Правил, и обеспечивает информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда ему стало об этом известно. (Пункт в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 9
обеспечивает своевременную передачу сообщений в Департамент о подозрительных операциях или действиях клиентов, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, а также исполнение запросов Департамента о предоставлении дополнительной информации;
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 9
осуществляет ежегодное обновление сведений, полученных в результате надлежащей проверки и идентификации клиента; (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)
Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 9
осуществляет мониторинг по организации системы внутреннего контроля устранения недостатков, выявленных в ходе проведения проверок, полномочными представителями Департамента, работниками службы внутреннего аудита и внешними аудиторами. (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца девятого пункта 11
принимать соответствующие меры по выявлению и оценке рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансирования терроризма, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению. (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 18-2
лица, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности либо нахождении под контролем лиц, занимающихся террористической деятельностью, либо прямо или косвенно являющихся собственником или контролирующим организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 18-2
организации, реальным владельцем которых является лицо, указанное в абзацах втором и третьем настоящего пункта;
21. Любая операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит сообщению в Департамент при наличии полученной в установленном порядке информации о том, что одной из сторон этой операции является:
юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности;
юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющей или подозреваемой в осуществлении террористической деятельности.
В этих случаях профессиональные участники могут приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информировать Департамент о такой операции в день ее приостановления. При отсутствии предписания Департамента о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом по истечении указанного срока профессиональный участник приступает к выполнению приостановленной операции.
Предыдущая редакция пункта 21-1
21-1. Сообщению в Департамент подлежат операции, если одной из их сторон операции является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. (Пункт введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 23
23. Сообщения о подозрительных операциях передаются профессиональными участниками в Департамент не позднее одного рабочего дня с момента признания операции подозрительной согласно форме, определяемой Кабинетом Министров Республики Узбекистан.
Предыдущая редакция пункта 27-1
27-1. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Центром и Департаментом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности контролера, такие документы и их опись должны храниться непосредственно в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. (Пункт введен в соответствии с Постановлением ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
28. Мониторинг и контроль за соблюдением профессиональными участниками требований настоящих Правил осуществляются Центром совместно с Департаментом. (Пункт в редакции Постановления ЦКРРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 15.01.2015 г. N 2033-2)
Предыдущая редакция пункта 28-1
28-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников профессионального участника. (Пункт введен в соответствии с Постановлением ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)
Редакции, предшествующие
Постановлению ЦКРРЦБ и
Департамента по борьбе с НВП и ЛПД,
зарегистрированному МЮ
15.01.2015 г. N 2033-2
Предыдущая редакция пункта 6-1
6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан в порядке, установленном законодательством. (Пункт введен в соответствии с Постановлением ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 12
при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами; (Абзац введен в соответствии с Постановлением ЦККФРЦБ и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 19.11.2010 г. N 2033-1)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 12
при наличии сомнений в подлинности и достоверности ранее полученных данных для идентификации.
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 13
13. Надлежащая проверка клиентов должна осуществляться на всех этапах совершения операций.
Наша страница
Канал в телеграм 