Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 06.02.2009 г. N 1899
Предыдущие редакции
к Положению, утвержденному
Приказом гендиректора ЦККФРЦБ
зарегистрированным МЮ
06.02.2009 г. N 1899
Редакции, предшествующие
Приказу директора Агентства
по развитию рынка капитала,
зарегистрированному МЮ
23.10.2019 г. N 1899-8
Предыдущая редакция абзаца первого преамбулы
Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 года N 160 "О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 31-32, ст. 298) устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
19. В случае выявления контролером нарушений законодательства о рынке ценных бумаг контролер не позднее рабочего дня информирует о выявленных нарушениях руководителя профессионального участника.
Руководитель профессионального участника не позднее рабочего дня письменно информирует о выявленных контролером нарушениях уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Редакции, предшествующие
Приказу директора Агентства
по развитию рынка капитала,
зарегистрированному МЮ
11.03.2019 г. N 1899-7
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 1
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац в редакции Приказа гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 05.12.2013 г. N 1899-6)
Редакции, предшествующие
Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,
зарегистрированному МЮ
17.11.2011 г. N 1899-5
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 2
2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
Редакции, предшествующие
Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,
зарегистрированному МЮ
26.09.2011 г. N 1899-4
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 10
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее трех человек.
Редакции, предшествующие
Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,
зарегистрированному МЮ
09.12.2010 г. N 1899-3
13. Контролер профессионального участника не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.
Редакции, предшествующие
Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,
зарегистрированному МЮ
24.11.2009 г. N 1899-2
2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
Редакции, предшествующие
Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,
зарегистрированному МЮ
12.05.2009 г. N 1899-1
8. Профессиональный участник должен иметь Инструкцию о внутреннем контроле (далее - Инструкция), утвержденную наблюдательным советом профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг. В случае отсутствия наблюдательного совета Инструкция утверждается исполнительным органом профессионального участника.