Постановление от 20.03.2019 г. правления Центрального банка N 344-В-1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре N 13 "О внесении изменений и дополнений в постановление "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 16.04.2019 г. N 2925-1)
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
16.04.2019 г.
N 2925-1
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 344-В-1 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 13 |
20.03.2019 г.
О внесении изменений и дополнений
в постановление "Об утверждении Правил внутреннего
контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма в небанковских
кредитных организациях"
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в постановление Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях" от 9 августа 2017 года NN 344-В и 26 (рег. N 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 36, ст. 968), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка М. Нурмуратов
Начальник Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в постановление "Об утверждении Правил
внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма в небанковских
кредитных организациях"
1. В наименовании и пункте 1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
а) в наименовании и пункте 1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
б) в пункте 2:
в абзаце третьем слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";
в абзацах двенадцатом и тринадцатом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце девятнадцатом слова "или финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в) в абзаце пятом пункта 3, пунктах 6, 11, абзацах пятом и шестом пункта 34, пунктах 55, 68 и 72 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
г) в пункте 4:
в абзаце девятом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце тринадцатом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами ", финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения";
абзац пятнадцатый после слов "террористической деятельности" дополнить словами "и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения";
д) в пункте 5:
в абзаце втором слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзацах третьем и четвертом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
е) в пункте 20 слова "и финансирования терроризма" и "и финансированию терроризма" заменить соответственно словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения" и "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
ж) в подпункте 4 пункта 36 слова "и (или) финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения";
з) в пункте 39:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Уровень риска выявляется и оценивается ответственным сотрудником на основании изучения и анализа информации, в том числе представленной клиентами, с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентами, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиентов, факторов риска.";
дополнить абзацами следующего содержания:
"Небанковская кредитная организация обязана в своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков.
Небанковская кредитная организация должна определять общий уровень риска и реализовать соответствующие меры в зависимости от выявленных типов и уровня рисков.
Результаты оценки рисков должны быть предоставлены Центральному банку Республики Узбекистан.";
и) в пункте 70 слова "или финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения";
к) подпункт "а" пункта 2 приложения 2 изложить в следующей редакции:
"а) информация, предусмотренная приложением 1 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организация;";
л) пункт 1 приложения 3 изложить в следующей редакции:
"1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в приложениях 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организация.".
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 апреля 2019 г.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
22 апреля 2019 г., N 16, ст. 321