Постановление от 23.12.2019 г. Министерства по развитию информационных технологий и коммуникаций N 206-мх и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре N 29 "О внесении изменений и дополнений в постановление "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма для операторов, провайдеров почтовой связи" (Зарегистрировано МЮ 29.01.2020 г. N 3061-1)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

29.01.2020 г.

N 3061-1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  

  

23.12.2019 г.

О внесении изменений и дополнений

в постановление "Об утверждении Правил внутреннего

контроля по противодействию легализации доходов,

полученных  от  преступной  деятельности,

и финансирования терроризма для операторов,

провайдеров почтовой связи"

В соответствии с Законом Республики Узбекистан от 15 января 2019 г. N ЗРУ-516 "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов борьбы с экономическими преступлениями и финансированием распространения оружия массового уничтожения", Указом Президента Республики Узбекистан от 21 мая 2019 года N УП-5723 "О совершенствовании порядка определения размеров оплаты труда, пенсий и иных платежей" и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 ноября 2018 года N ПП-4024 "О мерах по совершенствованию системы контроля за внедрением информационных технологий и коммуникаций, организации их защиты" Министерство по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 5 июля 2018 года NN 176-мх, 28 "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма для операторов, провайдеров почтовой связи" (peг. N 3061 от 28 августа 2018 года) (Национальная база данных законодательства, 29.08.2018 г., N 10/18/3061/1807), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Министр

по развитию информационных

технологий и коммуникаций                                                 Ш. Садиков

Начальник

Департамента по борьбе

с экономическими преступлениями

при Генеральной прокуратуре                                              Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в постановление "Об утверждении Правил

внутреннего контроля по противодействию легализации

доходов, полученных от преступной деятельности,

и финансирования терроризма для операторов,

провайдеров почтовой связи"

1. В наименовании и пункте 1 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. В Правилах:

а) в наименовании и пункте 15 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и "О почтовой связи" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов, провайдеров почтовой связи.";

в) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:

бенефициарный собственник - физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует пользователя услуг почтовой связи, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами;

внутренний контроль - деятельность операторов, провайдеров почтовой связи, осуществляющих пересылку и доставку (вручение) почтовых переводов денежных средств, по надлежащей проверке пользователей, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространении оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;

внутренние правила - внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля в сфере почтовой связи;

государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, - государства и территории, определенные в официальных заявлениях группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма имеет стратегические недостатки;

замораживание денежных средств - запрет на перевод, распоряжение или перемещение денежных средств;

идентификация пользователя - установление данных о пользователях на основе предоставленных ими документов в целях осуществления надлежащей проверки пользователей;

идентификация бенефициарного собственника пользователя - определение юридического лица собственника, в том числе лица, контролирующего пользователя, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных законодательством (устава и (или) учредительного договора, положения);

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности, - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения, - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;

надлежащая проверка пользователя - проверка личности и полномочий пользователя и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника пользователя, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых пользователем, в целях проверки их соответствия сведениям о таком пользователе и его деятельности;

объекты почтовой связи - обособленные подразделения операторов почтовой связи (почтамты, узлы, отделения, пункты почтовой связи, а также другие подразделения);

операции, подлежащие сообщению, - совершаемые и подготавливаемые операции с почтовыми переводами денежных средств, признанные операторами, провайдерами почтовой связи подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;

ответственный сотрудник - лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля;

оффшорная зона - государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытие и представление информации при проведении финансовых операций;

Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;

подозрительная операция - операция с почтовыми переводами денежных средств, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой у операторов, провайдеров при реализации настоящих Правил возникли подозрения о ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения;

пользователь услуг почтовой связи (далее - пользователь) - юридическое или физическое лицо, являющееся потребителем услуг почтовой связи;

почтовый перевод денежных средств (далее - денежный перевод) - услуга оператора или провайдера почтовой связи по пересылке и доставке (вручению) денежных средств с использованием сетей почтовой связи и телекоммуникаций;

приостановление операции - приостановление исполнения поручений пользователя о переводе денежных средств, а также совершении других юридически значимых действий;

публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации;

работники почтовой связи - работники почтовой связи, непосредственно обслуживающие пользователей и осуществляющие операции по почтовым переводам денежных средств;

риск - риск совершения пользователями операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма;

система внутреннего контроля - совокупность действий ответственного сотрудника и операторов, провайдеров почтовой связи, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;

специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;

участники операции - пользователи и их представители, а также партнеры пользователя, участвующие в операции.";

г) в абзаце пятом пункта 2, абзаце десятом пункта 3, пункте 8, абзаце первом пункта 67 и пункте 72 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

д) в пункте 9:

в абзаце втором слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"знать международные стандарты по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;";

е) в пункте 10:

в абзаце втором слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"осуществляют контроль соблюдения требований законодательства, настоящих Правил и внутренних документов в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;";

в абзаце седьмом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце восьмом слова "и финансированием терроризма" заменить словами "финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения";

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"осуществляют взаимодействие с ответственными лицами Министерства по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан, Государственной инспекции по контролю в сфере информатизации и телекоммуникаций (далее - Инспекция) и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;";

ж) в пункте 13:

в абзаце пятом слова "и финансированию терроризма" заменить словами ", финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце одиннадцатом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения";

з) дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

"14-1. Министерство по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган список ответственных сотрудников.";

и) пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. Операторы, провайдеры почтовой связи обязаны проводить регулярную переподготовку ответственных сотрудников и работников почтовой связи с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";

к) в абзаце четвертом пункта 18 и пункте 39 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

л) в абзаце четвертом пункта 23 слова "и финансированием терроризма" заменить словами "финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения";

м) в пункте 33:

дополнить абзацем первым следующего содержания:

"33. Операторы, провайдеры почтовой связи обязаны в своей деятельности систематически не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков.";

абзацы первый и второй считать соответственно абзацами вторым и третьим;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Операторы, провайдеры почтовой связи должны определять уровень риска и требуемый уровень его снижения, разработать и реализовать соответствующую программу мер в зависимости от типа и уровня риска.";

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"Результаты оценки риска должны быть представлены в Министерство по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан.";

н) в абзаце восьмом пункта 40 слова "1000-кратному размеру минимальной заработной платы" заменить словами "500-кратному размеру базовой расчетной величины";

о) пункт 60 изложить в следующей редакции:

"60. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" вправе письменно запрашивать и получать безвозмездно информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных операторов, провайдеров почтовой связи";

п) пункт 70 изложить в следующей редакции:

"70. Настоящие Правила, а также иные документы по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, должны быть доведены до сведения всех ответственных сотрудников и работников почтовой связи.";

р) в обозначении приложения 1 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

с) в обозначении и подпункте "а" пункта 2 приложения 2 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 29 января 2020 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

3 февраля 2020 г., N 4, ст. 40