Приказ начальника Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 24.11.2020 г. N 19 "О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями" (Зарегистрирован МЮ 24.12.2020 г. N 2034-4)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.12.2020 г.
N 2034-4
ПРИКАЗ
НАЧАЛЬНИКА
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ
С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.11.2020 г.
N 19
О внесении изменений и дополнений в приказ
"Об утверждении Правил внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, и финансированию терроризма
для лиц, осуществляющих операции с драгоценными
металлами и драгоценными камнями"
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и Указом Президента Республики Узбекистан от 21 мая 2019 года N УП-5723 "О совершенствовании порядка определения размеров оплаты труда, пенсий и иных платежей" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в приказ начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года N 36 "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями" (рег. N 2034 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 492) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Начальник Департамента
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Правил
внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма для лиц, осуществляющих
операции с драгоценными металлами
и драгоценными камнями"
1. В наименовании, преамбуле и пункте 1 приказа слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
2. В Правилах:
а) в наименовании слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
б) преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 16 августа 2019 года N 677 "О мерах по организации деятельности Государственной пробирной палаты при Министерстве финансов Республики Узбекистан" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.";
в) в пункте 1:
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеет стратегические недостатки;";
в абзаце двенадцатом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце тринадцатом слова "или финансирования терроризма" заменить словами "или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения";
абзац двадцатый изложить в следующей редакции:
"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном, судебном или военном органе иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств, в том числе бывшие публичные должностные лица;";
г) в пункте 2:
в абзаце втором слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце пятом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
д) в пункте 3:
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"приостановление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями и (или) замораживание денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о таких операциях в день их приостановления;";
в абзаце восьмом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце одиннадцатом слова "и их близкими родственниками" заменить словами ",членами их семей и близкими к ним лицами";
е) в абзаце первом пункта 4 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
ж) пункт 5 дополнить абзацами следующего содержания:
"Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, исходя из требований настоящих Правил, должны разрабатывать внутренние правила, предусматривающие порядок осуществления соответствующих мер по выявлению, оценке, мониторингу, управлению, снижению и документированию рисков.
Внутренние правила должны соответствовать требованиям настоящих Правил и других актов законодательства, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки.
Внутренние правила и внесенные в них изменения и дополнения утверждаются руководителями лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.";
з) абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:
"6. Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ежегодно до 15 января обязаны представить в Государственную пробирную палату при Министерстве финансов Республики Узбекистан (далее - Пробирная палата) и специально уполномоченный государственный орган сведения о назначенном ответственном лице.";
и) в абзаце первом пункта 7 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
к) в абзаце втором пункта 9 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
л) в пункте 10 слова "и финансирования терроризма" и "и финансированию терроризма" заменить соответственно словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения" и "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
м) в пункте 11:
в абзаце четвертом слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины";
в абзаце пятом слова "и финансирования терроризма;" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;";
н) в пункте 11-1:
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"устанавливать (или продолжать для существующих клиентов) деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, обязаны применять вышеуказанные меры также к членам семей публичных должностных лиц или лицам, близким к публичным должностным лицам.
При отсутствии возможности осуществить надлежащую проверку клиента, лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, должны отказаться от вступления в деловые отношения с таким клиентом или проведения операций такого клиента либо прекратить с ним любые деловые отношения и сообщить об этом специально уполномоченному государственному органу.";
о) в пункте 17-1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
п) в пункте 17-3:
абзац первый после слов "финансирования терроризма" дополнить словами "либо финансирования распространения оружия массового уничтожения";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Результаты оценки рисков должны оформляться в письменном виде и представляться в Пробирную палату и специально уполномоченный государственный орган.";
р) в пункте 17-4:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"лица, включенные в Перечень, либо организации, находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо лица, прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";
в абзаце третьем слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце шестом слова "реальным владельцем" заменить словами "бенефициарным собственником";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;";
в абзацах втором - седьмом слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины";
абзацы восьмой и девятый изложить в следующей редакции:
"при невозможности завершения идентификации или получении по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
во всех иных случаях, при наличии обоснованных подозрений на причастность проводимых операций для целей легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.";
т) абзац второй пункта 20 изложить в следующей редакции:
"Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению и (или) денежные средства или иное имущество замораживанию в случаях, если:";
у) в пункте 20-1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
ф) в абзаце первом пункта 26 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
х) дополнить пунктом 26-3 следующего содержания:
"26-3. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции и информация была доступной для пользования специально уполномоченным государственным органом.";
ц) в пункте 27-1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
ч) дополнить пунктом 27-2 следующего содержания:
"27-2. Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, проводят постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Если у лица, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, имеется служба внутреннего аудита, мониторинг эффективности деятельности внутреннего контроля осуществляется данной службой.";
ш) в пункте 28 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Государственной пробирной палатой при Министерстве финансов Республики Узбекистан.
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 24 декабря 2020 г.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
28 декабря 2020 г., N 51, ст. 568
Наша страница
Канал в телеграм 