Постановление Министерства юстиции от 12.01.2023 г. N 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 07.01.2023 г. N 1 "О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях" (Зарегистрировано МЮ 13.01.2023 г. N 2020-5)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

13.01.2023 г.

N 2020-5

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  

  

О внесении дополнений и изменений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности,  финансированию  терроризма

и финансированию распространения оружия

массового уничтожения  в нотариальных

конторах и адвокатских формированиях

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года N 402 "О дополнительных мерах по реализации Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Министерство юстиции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях, утвержденные постановлением Министерства юстиции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 10 и 39 (рег. N 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 43, ст. 461), согласно приложению.

2. Настоящее постановление согласовано с Палатой адвокатов Республики Узбекистан и Нотариальной палатой Узбекистана.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Министр юстиции                                                                А. Ташкулов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                          Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения в нотариальных конторах

и адвокатских формированиях

1. Пункт 1 дополнить абзацем двадцатым следующего содержания:

"третья сторона - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. Пункт 13 дополнить абзацем следующего содержания:

"Сотрудник территориального органа юстиции подготавливает и представляет в Министерство юстиции один раз в год отчет о результатах проведенного анализа по представленным отчетам лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля.".

3. Дополнить пунктом 16-3 следующего содержания:

"16-3. Нотариальные конторы или адвокатские формирования могут доверять результатам проверки, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором - четвертом пункта 16-2 настоящих Правил.

В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут нотариальные конторы или адвокатские формирования. При этом нотариальные конторы или адвокатские формирования должны удостовериться:

в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;

о том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.

В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, нотариальные конторы или адвокатские формирования должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.".

4. Дополнить пунктом 17-1 следующего содержания:

"17-1. В случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, нотариальная контора или адвокатское формирование не позднее одного рабочего дня направляет сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.".

5. Пункт 21 изложить в следующей редакции:

"21. Нотариальная контора или адвокатское формирование вправе проверять представляемую клиентом информацию посредством:

использования сведений о клиенте, полученных от органов государственной власти и других организаций;

изучения взаимоотношений клиента с предыдущими нотариальными конторами или адвокатскими формированиями;

сбора информации о деловой репутации клиента;

других общедоступных источников информации.".

6. Дополнить пунктом 21-1 следующего содержания:

"21-1. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.".

7. В пункте 26:

абзац седьмой после слов "нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны" дополнить словами "в течение трех часов";

в абзаце восьмом слова "(рег. N 2833 от 11 октября 2016 года)" заменить словами "(рег. N 3327 от 19 октября 2021 года)".

8. В пункте 31 слово "приложению" заменить словами "приложению N 1".

9. Пункт 32 после слов "включая деловую переписку" дополнить словами ", результаты любого проведенного анализа".

10. В обозначении приложения слово "ПРИЛОЖЕНИЕ" заменить словами "ПРИЛОЖЕНИЕ N 1".

11. Дополнить приложением N 2 в редакции согласно приложению к настоящим дополнениям и изменениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Дополнениям и изменениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Правилам внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения в нотариальных конторах

и адвокатских формированиях

ИНФОРМАЦИЯ,

необходимая при идентификации

клиента - юридического лица и его

бенефициарного собственника

1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.

2. Информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа.

3. Идентификационный номер налогоплательщика.

4. Местонахождение (почтовый адрес).

5. Другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации.

6. Информация об имеющихся лицензиях или документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдана).

7. Данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента.

8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента.

9. Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала).

10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).

11. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты, веб-сайт (при наличии).".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 января 2023 г.