Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 04.03.2009 г. N 2009-18, зарегистрированным МЮ 09.03.2009 г. N 1919)
УТВЕРЖДЕНО
Приказом гендиректора ЦККФРЦБ
от 04.03.2009 г. N 2009-18,
зарегистрированным МЮ
09.03.2009 г. N 1919
ПОЛОЖЕНИЕ
об учетном регистре внебиржевых сделок
с ценными бумагами
Настоящее Положение определяет порядок ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на внебиржевые сделки с акциями, корпоративными и инфраструктурными облигациями, а также производными ценных бумаг.
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
залог ценных бумаг (далее - залог) - передача одним лицом другому ценных бумаг или прав на них под обеспечение обязательства;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству;
залогодатель - владелец ценных бумаг, переданных в залог;
неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера размещения и обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, а также залог ценных бумаг;
отчуждатель ценных бумаг (далее - отчуждатель) - юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг, совершающее внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их владельца, наследодатель, даритель, а также акционерное общество, совершающее внебиржевые сделки по отчуждению собственных ценных бумаг их первым владельцам;
приобретатель ценных бумаг (далее - приобретатель) - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;
регистратор - Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - ЦД) или инвестиционный посредник, осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами) в соответствии с законодательством;
сторона внебиржевой сделки с ценными бумагами - лицо, заключающее или заключившее внебиржевую сделку с ценными бумагами;
трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
уполномоченный представитель отчуждателя, приобретателя, залогодателя (далее - уполномоченный представитель) - должностное лицо юридического лица, доверенное лицо физического или юридического лица, должностное лицо доверительного управляющего инвестиционными активами;
организаторы торгов ценными бумагами - фондовая биржа и валютная биржа, создавшая фондовый отдел;
учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной формах, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами.
2. Внебиржевые сделки с ценными бумагами совершаются в письменной или электронной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном настоящим Положением, при:
отчуждении ценных бумаг первым владельцам путем заключения соответствующих договоров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;
выкупе акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;
внесении ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;
мене;
дарении;
наследовании;
залоге;
иных внебиржевых сделках с ценными бумагами, приводящих к смене владельца.
II. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
3. На неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг запрещается заключение и регистрация сделок, если:
выпуск ценных бумаг не зарегистрирован либо аннулирован, признан несостоявшимся или недействительным;
ценные бумаги не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;
размещение или обращение ценных бумаг приостановлено в момент их заключения;
ценные бумаги обременены залогом или иными обязательствами (если иное не установлено договором);
на размещение и обращение ценных бумаг наложены ограничения;
акции и корпоративные облигации выпущены в виде бланков и сертификатов (до их сдачи в ЦД);
ценные бумаги, находящиеся на счете депо их владельца, полностью не оплачены;
акции размещаются по открытой подписке;
акции реализуется по сделке купли-продажи на вторичном рынке, если иное не предусмотрено законодательством.
4. Сделки купли-продажи акций акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций по требованию акционеров.
5. Исполнение обязательств сторонами внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется только после ее регистрации в порядке, установленном настоящим Положением.
III. РЕГИСТРАЦИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором, осуществляющим учет и удостоверение прав на данные ценные бумаги.
7. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в момент ее заключения (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг, принадлежащих государству, нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами, внебиржевой сделки с ценными бумагами, документы по которой доставляются трансфер-агентом, а также залога).
Документы для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами могут подаваться сторонами совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами либо их уполномоченными представителями, трансфер-агентом, а в случае регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг - руководителем соответствующего структурного подразделения уполномоченного государством юридического лица по управлению государственными активами в виде ценных бумаг (далее - уполномоченные лица по управлению госактивами).
Полномочия уполномоченных представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.
8. Регистрация нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в срок не позднее десяти рабочих дней со дня ее удостоверения нотариусом (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по наследованию, регистрация которой осуществляется в момент представления регистратору соответствующих документов).
9. Для осуществления регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в момент ее заключения регистратор должен осуществить следующие действия:
удостовериться в личности отчуждателя и приобретателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;
проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя и приобретателя;
удостовериться в наличии у отчуждателя необходимого количества отчуждаемых ценных бумаг соответствующего вида и типа, указанных в документе, представленном для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами;
проверить соблюдение требований, предусмотренных пунктом 3 настоящего Положения.
10. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям пункта 9 настоящего Положения регистратор блокирует отчуждаемые ценные бумаги, находящиеся на счете депо отчуждателя.
Отчуждатель и приобретатель или их уполномоченные представители в присутствии регистратора подписывают договор или иной документ, представленный для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами.
Регистратор после подписания отчуждателем и приобретателем (или их уполномоченными представителями) договора или иного документа, представленного для регистрации, осуществляет регистрацию внебиржевой сделки с ценными бумагами путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.
11. На всех экземплярах договора или иного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник регистратора или филиала регистратора, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа регистратора или филиала регистратора, на котором делает отметку о дате и месте регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами и ставит подпись.
Регистратор оставляет один экземпляр зарегистрированного документа у себя, остальные экземпляры передает сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами.
12. ЦД и инвестиционным посредникам запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки с ценными бумагами, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).
13. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.
Оплата за регистрацию нотариально удостоверяемых внебиржевых сделок с ценными бумагами по наследованию не взимается.
14. Если внебиржевая сделка с ценными бумагами совершена с нарушением порядка, установленного настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны данной сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
15. В случае изменения условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней, стороны данной сделки подписывают дополнительное соглашение.
Регистрация дополнительного соглашения к ранее зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами осуществляется в общеустановленном порядке.
Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при изменении условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами.
IV. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШАЕМЫХ
С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ ТРАНСФЕР-АГЕНТА
16. Документы для регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами могут доставляться трансфер-агентом в порядке, установленном законодательством.
Трансфер-агент обеспечивает прием, учет, хранение и доставку регистратору принятых документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.
17. Трансфер-агент для приема документов, предназначенных для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, должен осуществить следующие действия:
удостовериться в личности отчуждателя, приобретателя, залогодателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;
проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя, приобретателя, залогодателя;
направить инвестиционному посреднику отчуждателя (залогодателя) поручение "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" на счете депо отчуждателя (залогодателя).
18. Инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) после проверки наличия у отчуждателя (залогодателя) необходимого количества отчуждаемых (закладываемых) ценных бумаг соответствующего вида и типа, соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения, блокирует отчуждаемые (закладываемые) ценные бумаги на счете депо отчуждателя (залогодателя) и направляет трансфер-агенту отчет об исполнении поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки".
19. В случае невозможности исполнения поручения трансфер-агента "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) направляет трансфер-агенту мотивированный отказ в исполнении поручения в сроки, установленные договором.
20. После получения трансфер-агентом подтверждения об исполнении поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами подписывают договор или иной документ для совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами в присутствии трансфер-агента.
21. На всех экземплярах подписанного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник трансфер-агента, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа трансфер-агента, на котором делает отметку о гарантии подлинности подписи и действительности полномочий отчуждателя и приобретателя и ставит подпись.
22. В случае получения от инвестиционного посредника отчуждателя (залогодателя) отказа от исполнения поручения "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" трансфер-агент составляет акт об отказе в приеме документов по совершению данной сделки. Копия данного акта, заверенная трансфер-агентом, может выдаваться сторонам данной сделки по их запросу.
23. После доставки трансфер-агентом документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.
24. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой с привлечением трансфер-агента внебиржевой сделки с ценными бумагами установленным требованиям регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия в соответствии с пунктом 11 настоящего Положения.
24-1. Требования настоящего раздела распространяются также на ЦД, в случае оказания им депозитарных услуг отчуждателю (залогодателю).
V. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ЗАКЛЮЧАЕМЫХ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ЛИЦАМИ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ГОСАКТИВАМИ
25. Уполномоченные лица по управлению госактивами в виде ценных бумаг заключают внебиржевые сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.
26. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами, заключаемых уполномоченными лицами по управлению госактивами, осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.
27. Уполномоченные лица по управлению госактивами несут ответственность за подлинность подписей и действительность полномочий сторон заключаемых ими внебиржевых сделок с ценными бумагами.
28. После доставки уполномоченным лицом по управлению госактивами документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.
29. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой уполномоченным лицом по управлению госактивами внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.
VI. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК ЗАЛОГА
30. Сделки залога заключаются в порядке, установленном законодательством.
31. Регистрация сделок залога осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.
32. Документы для регистрации сделок залога доставляются залогодателем или его уполномоченным представителем.
33. Сторона (стороны) сделки залога вправе привлечь трансфер-агента в порядке, установленном законодательством.
34. Регистратор проверяет соответствие подписей залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога, с образцами подписей в карточках счета депо залогодателя и залогодержателя.
35. При удостоверении соответствия подписей залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога, регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.
36. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой сделки залога требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию данной сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.
37. Регистрация сделки залога в случае перехода прав на ценные бумаги при неисполнении обязательств по данной сделке осуществляется в порядке, установленном разделом III настоящего Положения.
В случае перехода прав на ценные бумаги по решению суда при неисполнении обязательств по сделке залога действия, влекущие за собой смену владельца данных ценных бумаг, регистрации не подлежат.
38. Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при переходе прав на ценные бумаги в связи с неисполнением обязательств по сделке залога должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной сделки залога.
VII. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК (ДОГОВОРОВ)
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
39. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами заключается в порядке, установленном законодательством.
40. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами, регистрируется в порядке, установленном разделами III-VI настоящего Положения.
Сделка (договор) доверительного управления государственными пакетами акций заключается между Государственным комитетом Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и лицом, получившим право доверительного управления, в порядке, установленном законодательством без регистрации.
VIII. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА
ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
41. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами включает:
регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами;
ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной формах согласно приложению к настоящему Положению;
учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами;
предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее сторонам, а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном пунктами 47 и 48 настоящего Положения.
42. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.
Документы, являющиеся основанием для внесения записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами, хранятся у регистратора не менее трех лет с момента их поступления.
Каждый лист учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведение которого осуществляется в бумажной форме, должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным работником регистратора.
43. Регистратор обязан:
обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;
иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;
иметь регулярный доступ к сведениям о котировках ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, организованном внебиржевом рынке ценных бумаг;
иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых зарегистрированы на территории Республики Узбекистан, их реквизитах, внесенных в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг;
иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены, аннулированы, признаны несостоявшимся или недействительными в порядке, установленном законодательством;
иметь необходимые программные и технические средства для ведения в хронологическом порядке учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения электронной базы данных о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.
44. Регистратор вносит в хронологическом порядке сведения о внебиржевых сделках с ценными бумагами в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и осуществляет их регистрацию.
Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами ведется в бумажной и электронной формах.
Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором.
Информация, содержащаяся и представляемая в электронной форме, должна отражать всю информацию, содержащуюся в бумажной форме учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.
45. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует учетные регистры внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.
46. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется до конца операционного дня регистратора в рабочие дни.
Итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами подводятся регистратором ежедневно после закрытия его операционного дня.
47. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной и электронной формах в первый рабочий день каждого месяца.
48. Регистратор обязан по запросу одной из сторон внебиржевой сделки с ценными бумагами выдать соответствующую выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.
49. Регистратор не вправе передавать права и полномочия по регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.
50. Регистратор обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами убытки.
51. В случае утраты данных и/или документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:
известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в двухдневный срок с момента ее обнаружения;
довести в течение пяти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных (при утере соответствующих документов);
восстановить утерянные данные и документы по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами в месячный срок с момента их утраты.
52. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.
53. Регистратор несет ответственность за нарушение порядка регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, за непредставление или неполное представление, а также за искажение информации о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.
54. Стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами несут ответственность за соблюдение требований законодательства при совершении внебиржевой сделки с ценными бумагами.
55. Лица, нарушившие требования настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
к Положению
УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР
внебиржевых сделок с ценными бумагами
Поряд- ковый номер внесения записи в регистр (номер регистра- ции сделки) |
Дата внесения записи в регистр (дата регистра- ции сделки) |
Номер заклю- ченной сделки |
Дата заклю- чения сделки |
Отчуждатель (залогодатель) |
||||||||||||||||||||||||
наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, привлеченного для совершения сделки |
Ф.И.О. или наиме- нование |
код зарегист- рирован- ного лица в единой базе депо- нентов |
ИНН |
серия, номер паспорта (иного документа, удосто- веряю- щего личность) |
дата выдачи паспорта (иного документа, удосто- веряю- щего личность) |
адрес прописки или юриди- ческий адрес |
статус (граж- данство/ юрис- дикция) |
|||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
Ценная бумага |
Форма оплаты (наличная / безналичная / пласти- ковая карта, комбини- рованная) |
Вид сделки |
Наиме- нование документа, представ- ленного для регист- рации |
|||||||||||||||||||||||||
код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария ценных бумаг |
наиме- нование эмитента |
регион располо- жения эмитента |
отрасль эмитента по коди- фикации централь- ного депози- тария |
код зарегист- рирован- ного лица, присво- енный эмитенту в единой базе депонентов |
вид цен- ных бумаг |
коли- чество ценных бумаг, являю- щихся пред- метом сделки |
% от устав- ного фонда эмитента (для акций) или % от объема выпуска (для иных ценных бумаг) |
номи- нал цен- ной бумаги, сум. |
курсовая стои- мость ценных бумаг, сум за шт. |
|||||||||||||||||||
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
Сумма сделки, сум |
Разме- щение или обра- щение |
Приобретатель (доверительный управляющий, залогодержатель) |
Приме- чания |
|||||||||||||||||||||||||
наименование профессиональ- ного участника рынка ценных бумаг, привлеченного для совершения сделки |
Ф.И.О. или наимено- вание |
код зарегист- рированного лица в единой базе депонентов |
ИНН |
серия, номер паспорта (иного документа, удостове- ряющего личность) |
дата выдачи паспорта (иного документа, удостове- ряющего личность) |
адрес прописки или юри- дический адрес |
статус (гражданство/ юрисдикция) |
|||||||||||||||||||||
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
31 |
32 |
33 |
34 |
35 |
36 |
||||||||||||||||||
|
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2009 г., N 10-11, ст. 126