Постановление от 29.12.2009 г. правления Центрального банка N 39/2, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при генеральной прокуратуре N 2 "О внесении изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 02.02.2010 г. N 2027-1)
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
02.02.2010 г.
N 2027-1
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 39/2 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 2
|
29.12.2009 г.
О внесении изменений
в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма
в небанковских кредитных
организациях
Вступает в силу с 12 февраля 2010 года
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), "О кредитных союзах" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2002 г., N 4-5, ст. 65), "О микрокредитных организациях" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 37-38, ст. 372) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан NN 23/5, 31 от 13 октября 2009 года (рег. N 2027 от 28 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 44, ст. 476) согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Председатель
Центрального банка Ф. Муллажанов
Начальник Департамента
по борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией
преступных доходов З. Дусанов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего
контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма в небанковских
кредитных организациях
1. Абзац первый пункта 30 изложить в следующей редакции:
"30. При идентификации клиента и реального владельца клиента небанковская кредитная организация обязана сверять полученную информацию с перечнем лиц, указанных в пункте 37 настоящих Правил (далее - Перечень), также с перечнем государств, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, формируемым и предоставляемым небанковским кредитным организациям Департаментом в установленном законодательством порядке".
2. Пункт 33 изложить в следующей редакции:
"33. При отсутствии возможности осуществить надлежащую проверку клиента небанковской кредитной организации не следует вступать в деловые отношения или проводить операцию с денежными средствами или иным имуществом такого клиента, либо следует прекратить с ним любые деловые отношения.
Небанковские кредитные организации:
должны в процессе надлежащей проверки юридических лиц предпринять обоснованные и доступные меры по идентификации физического лица - реального владельца клиента, которое в конечном итоге является собственником или контролирует клиента, в том числе путем изучения структуры собственности и управления клиента, а также учредителей (акционеров, участников) клиента;
должны уделять внимание соблюдению их зарубежными дочерними предприятиями, филиалами и представительствами, находящимися в странах, которые не выполняют или недостаточно выполняют международные требования по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, международных стандартов в этой сфере;
обязаны требовать от своих зарубежных дочерних предприятий, филиалов и представительств информировать головной офис небанковской кредитной организации, в случае невозможности соблюдения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, из-за запрета соответствующих мер в законодательстве страны, в которой они находятся. В свою очередь, небанковские кредитные организации должны уведомлять об этом Центральный банк и Департамент.
Зарубежные дочерние предприятия, филиалы и представительства небанковских кредитных организаций при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма должны соблюдать международные стандарты и требования страны, в которой они находятся.".
3. В абзацах первых пунктов 39 и 40 слово "может" заменить словом "обязана".
4. В пункте 4 приложения N 3 слова "(вклада) в небанковских кредитных организациях" заменить словами "(в кредитных союзах или микрокредитных организациях)".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 5, ст. 43