Постановление Агентства по управлению государственными активами от 10.04.2026 г. N 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 09.04.2026 г. N 14 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций" (Зарегистрировано МЮ 18.05.2026 г. N 2257-7)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

18.05.2026 г.

N 2257-7

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

  

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию   терроризма   и   финансированию

распространения оружия массового уничтожения

для риэлторских организаций

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Агентство по управлению государственными активами и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года NN 01/19-18/04, 27 (рег. N 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., N 34-35, ст. 357), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Директор

Агентства по управлению

государственными активами                                                С. Муродов

Начальник

Департамента по борьбе

с экономическими преступлениями

при Генеральной прокуратуре                                            Ж. Хатамов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию

терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения для

риэлторских организаций

1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения риэлторскими организациями.".

2. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. В целях организации противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях назначается лицо, ответственное за соблюдение настоящих Правил на уровне руководителя или его заместителя (далее - ответственное лицо).

Ответственное лицо на уровне заместителя руководителя напрямую подотчетно руководителю и независимо от других подразделений организации при осуществлении своей деятельности.

Ответственное лицо должно знать законодательные акты Республики Узбекистан о риэлторской деятельности, а также законодательство в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и международные стандарты.".

3. Пункт 4-1 изложить в следующей редакции:

"4-1. Каждая риэлторская организация в соответствии с законодательством и настоящими Правилами должна разработать, утвердить и ввести в действие внутренние правила, включающие следующее:

требования, предъявляемые к ответственному лицу, его цели и задачи;

способы обеспечения независимости ответственного лица от других работников риэлторской организации;

взаимоотношения ответственного лица с руководством, в том числе с филиалами и представительствами за рубежом (при их наличии);

права ответственного лица получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность других сотрудников риэлторской организации, в том числе филиалов и представительств за границей (при наличии), сотрудничать по вопросам предоставления этой информации;

права ответственного лица проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;

требования по повышению квалификации ответственного лица;

меры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;

порядок ведения ответственным лицом личного кабинета на сайте специально уполномоченного государственного органа;

порядок принятия соответствующих мер по выявлению, оценке, мониторингу, управлению, снижению и документированию рисков;

порядок осуществления надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников;

порядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;

меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;

порядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;

другие правила, не противоречащие законодательству.

Внутренние правила должны соответствовать требованиям настоящих Правил и иных актов законодательства, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также внесенные в них изменения и дополнения утверждаются руководителем риэлторской организации.".

4. Дополнить пунктами 4-3 и 4-4 следующего содержания:

"4-3. В случае, если одно юридическое лицо или несколько юридических лиц, находятся под контролем либо значительным влиянием риэлторской организации внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;

защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.

4-4. На должность руководителя, бенефициарным собственником, учредителем риэлторской организации не могут быть назначены лица:

постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в странах, не участвующих в международном сотрудничестве в области борьбы с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;

имеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики, преступления против порядка управления и преступления, связанные с финансированием терроризма и легализацией доходов, полученных от преступной деятельности.".

5. Абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:

"6. Риэлторские организации ежегодно до 10 января обязаны представлять в Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее - Агентство) посредством почтовой связи или в электронной форме сведения о назначенном ответственном лице, а также информацию о соблюдении требований настоящих Правил в соответствии с приложением N 1 к настоящим Правилам.".

6. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:

"11-1. Риэлторские организации информируют клиентов о целесообразности осуществления платежей, связанных с продажей и (или) приобретением недвижимого имущества, в безналичной форме с использованием банковских карт и (или) электронных платежных систем, а также предупреждают о рисках, связанных с использованием иных форм расчетов.".

7. Пункт 14-3 дополнить пятым абзацем следующего содержания:

"Риэлторская организация самостоятельно принимает решение о вступлении в деловые отношения с клиентом, исходя из своих рисков, и вправе осуществлять меры по надлежащей проверке клиента.".

8. В абзаце первом пункта 17-1 слово "приложением" заменить словами "приложением N 2".

9. Дополнить пунктами 20-5 и 20-6 следующего содержания:

"20-5. Зарубежные обособленные подразделения риэлторской организации (при наличии таковых) при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Риэлторская организация обязана требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информировать головной офис риэлторской организации в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся такие обособленные подразделения. В свою очередь, риэлторские организации должны уведомлять об этом Агентство и специально уполномоченный государственный орган.

Зарубежные обособленные подразделения риэлторской организации при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила риэлторской организации, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами риэлторской организации.

20-6. Агентство не реже одного раза в год, а также при изменениях в законодательстве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения изучает уровень возможных рисков в деятельности риэлторской организации.".

10. Пункт 21 дополнить абзацами девятнадцатым - двадцатым следующего содержания:

"Внутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.

Риэлторская организация может внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.".

11. Дополнить пунктом 29-3 следующего содержания:

"29-3. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год в случаях, когда риэлторская организация оценивает риск осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, как высокий, в иных случаях не реже одного раза в два года.".

12. Приложение изложить в редакции согласно приложению N 1 к настоящим изменениям и дополнениям.

13. Дополнить приложением N 2 в редакции согласно приложению N 2 к настоящим изменениям и дополнениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Изменениям и дополнениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Правилам внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения в риэлторских организациях

СВЕДЕНИЯ

об ответственном сотруднике риэлторской

организации и реализации внутренних правил

_____________________________________

(наименование риэлторской организации)

    

".

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Изменениям и дополнениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Правилам внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения в риэлторских организациях

СВЕДЕНИЯ,

необходимые при идентификации клиента

и его бенефициарного собственника

    

 

".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 19 мая 2026 г.