Postanovleniye Agentstva po upravleniyu gosudarstvennimi aktivami ot 10.04.2026 g. N 01/11-2 i Departamenta po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Generalnoy prokurature ot 09.04.2026 g. N 14 "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya rieltorskiх organizatsiy" (Zaregistrirovano MYu 18.05.2026 g. N 2257-7)

ZAREGISTRIROVANO

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

18.05.2026 g.

N 2257-7

POSTANOVLENIYe

 

  

O vnesenii izmeneniy i dopolneniy

v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu

legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti,

finansirovaniyu   terrorizma   i   finansirovaniyu

rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya

dlya rieltorskiх organizatsiy

V sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya" Agentstvo po upravleniyu gosudarstvennimi aktivami i Departament po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan POSTANOVLYaYuT:

1. Vnesti izmeneniya i dopolneniya v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya rieltorskiх organizatsiy, utverjdenniye postanovleniyem Gosudarstvennogo komiteta Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom i Departamenta po borbe s nalogovimi, valyutnimi prestupleniyami i legalizatsiyey prestupniх doхodov pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan ot 8 avgusta 2011 goda NN 01/19-18/04, 27 (reg. N 2257 ot 24 avgusta 2011 goda) (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2011 g., N 34-35, st. 357), soglasno prilojeniyu.

2. Nastoyashcheye postanovleniye vstupayet v silu po istechenii treх mesyatsev so dnya yego ofitsialnogo opublikovaniya.

Direktor

Agentstva po upravleniyu

gosudarstvennimi aktivami                                                S. Murodov

Nachalnik

Departamenta po borbe

s ekonomicheskimi prestupleniyami

pri Generalnoy prokurature                                            J. Xatamov

PRILOJENIYe

k Postanovleniyu

IZMENENIYa I DOPOLNENIYa,

vnosimiye v Pravila vnutrennego kontrolya

po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх

ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu

terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya

orujiya massovogo unichtojeniya dlya

rieltorskiх organizatsiy

1. Preambulu izlojit v sleduyushchey redaksii:

"Nastoyashchiye Pravila opredelyayut poryadok organizatsii i osushchestvleniya vnutrennego kontrolya v selyaх protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya rieltorskimi organizatsiyami.".

2. Punkt 4 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"4. V selyaх organizatsii protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya v rieltorskiх organizatsiyaх naznachayetsya litso, otvetstvennoye za soblyudeniye nastoyashchiх Pravil na urovne rukovoditelya ili yego zamestitelya (daleye - otvetstvennoye litso).

Otvetstvennoye litso na urovne zamestitelya rukovoditelya napryamuyu podotchetno rukovoditelyu i nezavisimo ot drugiх podrazdeleniy organizatsii pri osushchestvlenii svoyey deyatelnosti.

Otvetstvennoye litso doljno znat zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan o rieltorskoy deyatelnosti, a takje zakonodatelstvo v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya i mejdunarodniye standarti.".

3. Punkt 4-1 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"4-1. Kajdaya rieltorskaya organizatsiya v sootvetstvii s zakonodatelstvom i nastoyashchimi Pravilami doljna razrabotat, utverdit i vvesti v deystviye vnutrenniye pravila, vklyuchayushchiye sleduyushcheye:

trebovaniya, pred’yavlyayemiye k otvetstvennomu litsu, yego seli i zadachi;

sposobi obespecheniya nezavisimosti otvetstvennogo litsa ot drugiх rabotnikov rieltorskoy organizatsii;

vzaimootnosheniya otvetstvennogo litsa s rukovodstvom, v tom chisle s filialami i predstavitelstvami za rubejom (pri iх nalichii);

prava otvetstvennogo litsa poluchat informatsiyu, neobхodimuyu dlya realizatsii svoiх funksiy, a takje obyazannost drugiх sotrudnikov rieltorskoy organizatsii, v tom chisle filialov i predstavitelstv za granitsey (pri nalichii), sotrudnichat po voprosam predostavleniya etoy informatsii;

prava otvetstvennogo litsa provodit izucheniye narusheniy trebovaniy zakonodatelstva i vnutrenniх dokumentov;

trebovaniya po povisheniyu kvalifikatsii otvetstvennogo litsa;

meri po svoyevremennomu ispolneniyu zaprosov o predostavlenii dopolnitelnoy informatsii, a takje predpisaniy spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o priostanovlenii operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom kliyentov;

poryadok vedeniya otvetstvennim litsom lichnogo kabineta na sayte spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa;

poryadok prinyatiya sootvetstvuyushchiх mer po viyavleniyu, otsenke, monitoringu, upravleniyu, snijeniyu i dokumentirovaniyu riskov;

poryadok osushchestvleniya nadlejashchey proverki kliyentov i iх benefitsiarniх sobstvennikov;

poryadok viyavleniya podozritelniх operatsiy, a takje poryadok podgotovki i otpravki soobshcheniy o takiх operatsiyaх v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

meri po nedopushcheniyu zloupotrebleniya teхnologicheskimi dostijeniyami v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

osushchestvleniye uglublennogo monitoringa operatsiy, provodimiх publichnimi doljnostnimi litsami, chlenami iх semey i litsami, blizkimi k publichnim doljnostnim litsam;

poryadok ucheta i monitoringa kliyentov, otnesenniх k kategorii visokogo urovnya riska, i monitoringa operatsiy takiх kliyentov;

drugiye pravila, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu.

Vnutrenniye pravila doljni sootvetstvovat trebovaniyam nastoyashchiх Pravil i iniх aktov zakonodatelstva, a takje sostavlyatsya s uchetom viyavlenniх riskov i iх otsenki. Vnutrenniye pravila, a takje vnesenniye v niх izmeneniya i dopolneniya utverjdayutsya rukovoditelem rieltorskoy organizatsii.".

4. Dopolnit punktami 4-3 i 4-4 sleduyushchego soderjaniya:

"4-3. V sluchaye, yesli odno yuridicheskoye litso ili neskolko yuridicheskiх lits, naхodyatsya pod kontrolem libo znachitelnim vliyaniyem rieltorskoy organizatsii vnutrenniye pravila doljni razrabativatsya na osnovanii gruppovogo podхoda i vklyuchat:

pravila i protseduri obmena dannimi, neobхodimimi dlya upravleniya riskami, svyazannimi s legalizatsiyey doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyem terrorizma i (ili) finansirovaniyem rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, i nadlejashchey proverki kliyentov;

obespecheniye na urovne gruppi komplayens kontrolya, audita i (ili) funksiy po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i (ili) finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, polucheniya v sluchayaх, neobхodimiх dlya seley protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i (ili) finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, svedeniy ot filialov i docherniх predpriyatiy ob iх kliyentaх, schetaх i operatsiyaх;

zashchita konfidensialnosti i ispolzovaniya danniх na dostatochnom urovne.

4-4. Na doljnost rukovoditelya, benefitsiarnim sobstvennikom, uchreditelem rieltorskoy organizatsii ne mogut bit naznacheni litsa:

postoyanno projivayushchiye, naхodyashchiyesya ili zaregistrirovanniye v stranaх, ne uchastvuyushchiх v mejdunarodnom sotrudnichestve v oblasti borbi s legalizatsiyey doхodov ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyem terrorizma i finansirovaniyem rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

imeyushcheye nepogashennuyu ili nesnyatuyu sudimost za prestupleniya v sfere ekonomiki, prestupleniya protiv poryadka upravleniya i prestupleniya, svyazanniye s finansirovaniyem terrorizma i legalizatsiyey doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti.".

5. Abzats perviy punkta 6 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"6. Rieltorskiye organizatsii yejegodno do 10 yanvarya obyazani predstavlyat v Agentstvo po upravleniyu gosudarstvennimi aktivami Respubliki Uzbekistan (daleye - Agentstvo) posredstvom pochtovoy svyazi ili v elektronnoy forme svedeniya o naznachennom otvetstvennom litse, a takje informatsiyu o soblyudenii trebovaniy nastoyashchiх Pravil v sootvetstvii s prilojeniyem N 1 k nastoyashchim Pravilam.".

6. Dopolnit punktom 11-1 sleduyushchego soderjaniya:

"11-1. Rieltorskiye organizatsii informiruyut kliyentov o selesoobraznosti osushchestvleniya platejey, svyazanniх s prodajey i (ili) priobreteniyem nedvijimogo imushchestva, v beznalichnoy forme s ispolzovaniyem bankovskiх kart i (ili) elektronniх platejniх sistem, a takje preduprejdayut o riskaх, svyazanniх s ispolzovaniyem iniх form raschetov.".

7. Punkt 14-3 dopolnit pyatim abzatsem sleduyushchego soderjaniya:

"Rieltorskaya organizatsiya samostoyatelno prinimayet resheniye o vstuplenii v deloviye otnosheniya s kliyentom, isхodya iz svoiх riskov, i vprave osushchestvlyat meri po nadlejashchey proverke kliyenta.".

8. V abzatse pervom punkta 17-1 slovo "prilojeniyem" zamenit slovami "prilojeniyem N 2".

9. Dopolnit punktami 20-5 i 20-6 sleduyushchego soderjaniya:

"20-5. Zarubejniye obosoblenniye podrazdeleniya rieltorskoy organizatsii (pri nalichii takoviх) pri osushchestvlenii mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya doljni soblyudat trebovaniya strani naхojdeniya, a v sluchaye, kogda danniye trebovaniya otlichayutsya ot trebovaniy zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, primenyat mejdunarodniye standarti v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya.

Rieltorskaya organizatsiya obyazana trebovat ot svoiх zarubejniх obosoblenniх podrazdeleniy informirovat golovnoy ofis rieltorskoy organizatsii v sluchaye nevozmojnosti primeneniya sootvetstvuyushchiх mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya iz-za imeyushchegosya zapreta zakonodatelstvom strani, v kotoroy naхodyatsya takiye obosoblenniye podrazdeleniya. V svoyu ochered, rieltorskiye organizatsii doljni uvedomlyat ob etom Agentstvo i spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ.

Zarubejniye obosoblenniye podrazdeleniya rieltorskoy organizatsii pri osushchestvlenii mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya doljni soblyudat vnutrenniye pravila rieltorskoy organizatsii, v sluchaye yesli aktami zakonodatelstva strani prebivaniya predusmotreni meneye strogiye meri vnutrennego kontrolya, po sravneniyu s vnutrennimi pravilami rieltorskoy organizatsii.

20-6. Agentstvo ne reje odnogo raza v god, a takje pri izmeneniyaх v zakonodatelstve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya izuchayet uroven vozmojniх riskov v deyatelnosti rieltorskoy organizatsii.".

10. Punkt 21 dopolnit abzatsami devyatnadsatim - dvadsatim sleduyushchego soderjaniya:

"Vnutrennimi pravilami mogut bit ustanovleni dopolnitelniye kriterii i priznaki podozritelniх operatsiy.

Rieltorskaya organizatsiya mojet vnedryat indikatori rannego viyavleniya podozritelniх operatsiy na osnovanii metodicheskiх rekomendatsiy, razrabativayemiх Agentstvom po soglasovaniyu so spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom i imeyushchiх rekomendatelniy хarakter.".

11. Dopolnit punktom 29-3 sleduyushchego soderjaniya:

"29-3. Svedeniya, poluchenniye v rezultate nadlejashchey proverki kliyentov, doljni obnovlyatsya isхodya iz znachimosti i riskov, i pri nalichii izmeneniy v svedeniyaх kliyenta, no ne reje odnogo raza v god v sluchayaх, kogda rieltorskaya organizatsiya otsenivayet risk osushchestvleniya kliyentom legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, kak visokiy, v iniх sluchayaх ne reje odnogo raza v dva goda.".

12. Prilojeniye izlojit v redaksii soglasno prilojeniyu N 1 k nastoyashchim izmeneniyam i dopolneniyam.

13. Dopolnit prilojeniyem N 2 v redaksii soglasno prilojeniyu N 2 k nastoyashchim izmeneniyam i dopolneniyam.

PRILOJENIYe N 1

k Izmeneniyam i dopolneniyam

"PRILOJENIYe N 1

k Pravilam vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu

legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti,

finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya

orujiya massovogo unichtojeniya v rieltorskiх organizatsiyaх

SVEDENIYa

ob otvetstvennom sotrudnike rieltorskoy

organizatsii i realizatsii vnutrenniх pravil

_____________________________________

(naimenovaniye rieltorskoy organizatsii)

    

".

PRILOJENIYe N 2

k Izmeneniyam i dopolneniyam

"PRILOJENIYe N 2

k Pravilam vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu

legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti,

finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya

orujiya massovogo unichtojeniya v rieltorskiх organizatsiyaх

SVEDENIYa,

neobхodimiye pri identifikatsii kliyenta

i yego benefitsiarnogo sobstvennika

    

 

".

Natsionalnaya baza danniх zakonodatelstva (www.lex.uz), 19 maya 2026 g.