Предыдущие редакции к Правилам, зарегистрированным МЮ 06.11.2009 г. N 2038
Предыдущие редакции
к Правилам, утвержденным Постановлением
Госкомимущества и Департамента по борьбе
с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ
06.11.2009 г. N 2038
Редакции, предшествующие
Постановлению Комитета по конкуренции
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированному МЮ
04.07.2023 г. N 2038-7
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1
биржа - юридическое лицо, создающее условия для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время, имеющее лицензию на право осуществления биржевой деятельности, выданную Антимонопольным комитетом Республики Узбекистан (далее - Антимонопольный комитет), предоставляющее юридическим лицам право участия в биржевых сделках и определяющее порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права, обязанности и имущественную ответственность членов биржи; (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
10. Биржи ежегодно до 15 января представляют в специально уполномоченный государственный орган и Антимонопольный комитет списки ответственных лиц и обеспечивают информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда стало известно об этом. (Пункт в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 11
осуществляет мониторинг по организации системы внутреннего контроля и устранению недостатков, выявленных в деятельности члена биржи в ходе проведения проверок полномочными представителями Антимонопольного комитета, специально уполномоченного государственного органа, а также работниками службы внутреннего аудита организации и внешними аудиторами; (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 14
14. Обучение и повышение квалификации всех сотрудников, в том числе ответственных лиц членов бирж, с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения проводится по учебным программам, согласованным со специально уполномоченным государственным органом и Антимонопольным комитетом. (Абзац в редакции Постановления Комитета по конкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 03.05.2023 г. N 2038-6)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 15
Биржи не реже одного раза в год направляют отчеты о деятельности ответственных лиц в специально уполномоченный государственный орган и Антимонопольный комитет. (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 25
Результаты оценки рисков должны оформляться в письменном виде и представляться в специально уполномоченный государственный орган или Антимонопольный комитет. (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция пункта 25-1
25-1. Антимонопольный комитет совместно с биржами не реже одного раза в год, а также при изменениях в биржевой торговле или законодательстве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения изучает уровень возможных рисков в деятельности членов бирж. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.06.2021 г. N 2038-5)
Предыдущая редакция пункта 30-1
30-1. Члены бирж могут применять методические рекомендации по раннему выявлению подозрительной операции, разрабатываемые Антимонопольным комитетом по согласованию со специально уполномоченным государственным органом. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.06.2021 г. N 2038-5)
Предыдущая редакция пункта 36-1
36-1. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Антимонопольным комитетом и специально уполномоченным государственным органом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим сотрудником в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. (Пункт в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 40
40. Мониторинг и контроль за соблюдением биржами требований настоящих Правил осуществляется Антимонопольным комитетом и специально уполномоченным государственным органом. (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 29.07.2020 г. N 2038-4) (См. Предыдущую редакцию)
Редакции, предшествующие
Постановлению Комитета по конкуренции
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированному МЮ
03.05.2023 г. N 2038-6
Предыдущая редакция абзаца восьмого пункта 32
Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляют доступ к замороженным денежным средствам и иному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года). (Абзац в редакции Постановления Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.06.2021 г. N 2038-5) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция пункта 40-1
40-1. При наличии у члена биржи службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.06.2021 г. N 2038-5)
Редакции, предшествующие
Постановлению Антимонопольного комитета
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированному МЮ
14.06.2021 г. N 2038-5
Предыдущая редакция абзаца пятнадцатого пункта 1
публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 4
приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления; (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца тринадцатого пункта 4
осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)
Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 6
положения об ответственности за несоблюдение правил биржевой торговли в части организации системы внутреннего контроля, идентификации клиентов и осуществления мер надлежащей проверки клиентов; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 13
принимать меры по идентификации бенефициарных собственников;
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 16-2
Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники членов биржи должны:
Предыдущая редакция абзаца восьмого пункта 16-2
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства членов биржи;
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 23
Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться ежегодно. (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомимущества и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1)
Предыдущая редакция абзаца девятого пункта 26
публичные должностные лица и их близкие родственники. (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированным МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 32
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:
Предыдущая редакция абзаца восьмого пункта 32
Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляют доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 37
37. Члены бирж обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операции или прекращения отношений с клиентами. (Пункт в редакции Постановления Госкомимущества и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1)
Редакции, предшествующие
Постановлению Антимонопольного комитета
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированному МЮ
29.07.2020 г. N 2038-4
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан 2001 г., N 9-10, ст. 171), "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 18, ст. 147) определяют порядок организации и осуществления членами бирж (за исключением членов фондовых бирж и фондовых отделов иных бирж) внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1
биржа - юридическое лицо, создающее условия для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время, имеющее лицензию на право осуществления биржевой деятельности, выданную Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизированным предприятиям и развитию конкуренции (далее - Госкомконкуренции), предоставляющее юридическим лицам право участия в биржевых сделках и определяющее порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права, обязанности и имущественную ответственность членов биржи; (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 1
государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, имеют стратегические недостатки; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца двенадцатого пункта 1
риск - риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 3
выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма; (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
10. Биржи ежегодно до 15 января представляют в специально уполномоченный государственный орган и Госкомконкуренции списки ответственных лиц и обеспечивают информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда стало известно об этом. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 11
осуществляет мониторинг по организации системы внутреннего контроля и устранению недостатков, выявленных в деятельности члена биржи в ходе проведения проверок полномочными представителями Госкомконкуренции, специально уполномоченного государственного органа, а также работниками службы внутреннего аудита организации и внешними аудиторами; (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 13
принимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным со специально уполномоченным государственным органом и Госкомконкуренции. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 15
Биржи не реже одного раза в год направляют отчеты о деятельности ответственных лиц в специально уполномоченный государственный орган и Госкомконкуренции. (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 25
Результаты оценки рисков должны оформляться в письменном виде и представляться в специально уполномоченный государственный орган или Госкомконкуренции. (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)
Предыдущая редакция абзаца восемнадцатого пункта 30
заключение в течение 30 дней биржевых сделок на покупку товаров на сумму, превышающую 5000-кратный размер минимальной заработной платы; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца девятнадцатого пункта 30
заключение биржевых сделок на покупку товаров на сумму, превышающую 2500-кратный размер минимальной заработной платы клиентом, период деятельности которого не превышает одного квартала финансового года; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция пункта 32-1
32-1. Сообщению в специально уполномоченный государственный орган подлежат операции, если одной из ее сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция пункта 36-1
36-1. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Госкомконкуренции и специально уполномоченным государственным органом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим сотрудником в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
38. Члены бирж ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать юридических и физических лиц о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3)
Предыдущая редакция пункта 39-1
39-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников биржи и членов бирж. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Госкомимущества и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 40
40. Мониторинг и контроль за соблюдением биржами требований настоящих Правил осуществляется Госкомконкуренции и специально уполномоченным государственным органом. (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с ЭП, зарегистрированного МЮ 14.07.2018 г. N 2038-3) (См. Предыдущую редакцию)
Редакции, предшествующие
Постановлению Госкомконкуренции
и Департамента по борьбе с ЭП,
зарегистрированному МЮ
14.07.2018 г. N 2038-3
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1
биржа - юридическое лицо, создающее условия для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время, имеющее лицензию на право осуществления биржевой деятельности, выданную Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции (далее - Госкомконкуренции), предоставляющее юридическим лицам право участия в биржевых сделках и определяющее порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права, обязанности и имущественную ответственность членов биржи; (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца тринадцатого пункта 1
специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан в лице Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (далее - Департамент);
Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 3
определение и оценка рисков в рамках деятельности членов биржи, а также мер по их снижению; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 4
выявление и изучение бенефициарных собственников, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций;
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 4
своевременное предоставление в Департамент информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 4
приостановление операций, подлежащих сообщению в особых случаях, на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информирование Департамента о такой операции в день ее приостановления;
Предыдущая редакция абзаца двенадцатого пункта 4
принятие соответствующих мер по выявлению, оценке и снижению рисков в рамках деятельности членов биржи. (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
10. Биржи ежегодно до 15 января представляют в Департамент и Госкомконкуренции списки ответственных лиц и обеспечивают информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда стало известно об этом. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 11
осуществляет мониторинг по организации системы внутреннего контроля и устранению недостатков, выявленных в деятельности члена биржи в ходе проведения проверок полномочными представителями Госкомконкуренции, Департамента, а также работниками службы внутреннего аудита организации и внешними аудиторами; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным с Департаментом и Госкомконкуренции. (Пункт в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2) (См. Предыдущую редакцию)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 15
Биржи не реже одного раза в год направляют отчеты о деятельности ответственных лиц в Департамент и Госкомконкуренции. (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца второго пункта 26
лица, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности либо нахождении под контролем лиц, занимающихся террористической деятельностью, либо прямо или косвенно являющихся собственником или контролирующим организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
32. Любая биржевая операция подлежит сообщению членом биржи в Департамент при наличии полученной в установленном порядке информации о том, что одной из сторон этой операции является:
юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности;
юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности.
В этих случаях член биржи должен приостановить такую операцию на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информировать Департамент о такой операции в день ее приостановления. При отсутствии предписания Департамента о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом по истечении указанного срока член биржи приступает к выполнению приостановленной операции.
Предыдущая редакция пункта 32-1
32-1. Сообщению в Департамент подлежат операции, если одной из ее сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция пункта 36-1
36-1. В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам с Госкомконкуренции и Департаментом, в том числе бумажным и электронным копиям переданных сообщений, бумажным и электронным анкетам клиентов, журналам и др.), использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим сотрудником в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. (Пункт введен в соответствии с Постановлением Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 40
40. Мониторинг и контроль за соблюдением биржами требований настоящих Правил осуществляется Госкомконкуренции и Департаментом. (Абзац в редакции Постановления Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 18.04.2014 г. N 2038-2)
Редакции, предшествующие
Постановлению Госкомконкуренции
и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД,
зарегистрированному МЮ
18.04.2014 г. N 2038-2
Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 2
биржевые операции со срочными биржевыми инструментами ("фьючерс", "опцион" и другие деривативы);
Предыдущая редакция абзаца шестого пункта 6
оценку рисков совершения клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, или финансированием терроризма;
14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным с Департаментом и Госкомимуществом. (Пункт в редакции Постановления Госкомимущества и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированного МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1) (См. Предыдущую редакцию)
16. Члены бирж принимают меры по надлежащей проверке клиентов:
при установлении деловых отношений; (Абзац введен в соответствии с Постановлением Госкомимущества и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1)
Абзацы второй и третий считать третьим и четвертым в соответствии с
Постановлением Госкомимущества и Департамента по борьбе
с НВП и ЛПД, зарегистрированным МЮ 29.12.2010 г. N 2038-1
при наличии любых подозрений на причастность проводимых операций к целям легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;
при наличии сомнений в подлинности и достоверности ранее полученных для идентификации данных.
Предыдущая редакция наименования главы IV
IV. ОПРЕДЕЛЕНИЕ УРОВНЯ РИСКА
25. На основании полученной в процессе надлежащей проверки клиента информации, с учетом видов деятельности и операций клиента член биржи должен оценивать и присваивать соответствующий (высокий или низкий) уровень риска совершения клиентом операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма (далее - уровень риска).
Предыдущая редакция абзаца первого пункта 26
26. К категории высокого уровня риска могут быть отнесены клиенты, обладающие изначально следующими критериями, в отношении которых член биржи должен проявлять повышенное внимание:
Редакции, предшествующие
Постановлению Госкомимущества
и Департамента по борьбе с НВП и ЛПД,
зарегистрированному МЮ
29.12.2010 г. N 2038-1
14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц проводится биржами.
Наша страница
Канал в телеграм 