Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом Генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 26.05.2003 г. N 2003-08, зарегистрированным МЮ 17.07.2003 г. N 1258)
УТВЕРЖДЕНО
Приказом генерального директора
ЦККФРЦБ от 26.05.2003 г. N 2003-08
зарегистрированным МЮ
17.07.2003 г. N 1258
ПОЛОЖЕНИЕ
об учетном регистре внебиржевых сделок
с ценными бумагами
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг в целях определения порядка ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации инвестиционными институтами.
1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами;
регистратор - инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющий регистрацию сделок, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами);
учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной форме, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами;
отчуждатель - юридическое или физическое лицо, являющееся собственником ценных бумаг или его доверенным лицом (продавец), совершающее в соответствии с законодательством или договором внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их собственника, а также наследодатель, даритель;
приобретатель - юридическое или физическое лицо или его доверенное лицо (покупатель), приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
2. Обращение ценных бумаг на внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется посредством:
сделок купли-продажи на первичном рынке ценных бумаг;
сделок по выкупу открытым акционерным обществом собственных акций;
внесения ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;
мены;
дарения;
наследования;
иных сделок, приводящих к смене владельца ценных бумаг, за исключением сделок по купле-продаже акций открытых акционерных обществ на вторичном внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг.
§ 2. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
4. Запрещается заключение и регистрация сделок с ценными бумагами:
выпуск которых не зарегистрирован либо аннулирован уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
которые не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;
обращение которых приостановлено в момент их заключения;
которые обременены залоговыми обязательствами (если иное не установлено договором).
5. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем организаторов бирж и внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций.
§ 3. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ
6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами (за исключением нотариально удостоверяемых сделок) осуществляется в момент ее заключения, при этом документы могут подаваться сторонами совершаемой сделки либо их уполномоченными представителями.
Полномочия представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.
7. Регистратор для осуществления регистрации сделки осуществляет следующие действия:
удостоверяется в личности отчуждателя и приобретателя. Удостоверение физического лица осуществляется по паспорту (или его нотариально заверенной копии), несовершеннолетнего по его свидетельству о рождении и паспорта его родителя (родителей) или опекуна. Удостоверение представителя юридического лица осуществляется по удостоверению личности руководителя, имеющего право первой подписи, или иного доверенного лица и доверенности;
для физических лиц осуществляет проверку соответствия его подписи в паспорте и договоре. Для юридических лиц осуществляет соответствующую проверку подписи уполномоченного представителя и печати организации в представленных документах;
удостоверяется в наличии у отчуждателя выписки "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" со счета депо в обслуживающем депозитарии, дата выдачи которой не должна превышать двух дней, если ценные бумаги хранятся в депозитарии;
удостоверяется в наличии у отчуждателя наличных ценных бумаг и права на распоряжение ценными бумагами (передаточная надпись на ценной бумаге), если ценные бумаги именные и не хранятся в депозитарии.
8. При удостоверении (убеждении) регистратором соответствия совершаемой сделки требованиям пункта 7 настоящего Положения регистратор немедленно осуществляет регистрацию сделки.
9. На всех документах, подтверждающих волеизъявление сторон (стороны), регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами. Отметка заверяется подписью сотрудника регистратора, имеющего квалификационный аттестат Центра, и скрепляется основной печатью или регистрационным (учетным) штампом регистратора.
10. Депозитариям и держателям реестра владельцев ценных бумаг запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо либо вносить изменения в реестры владельцев ценных бумаг на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).
11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.
12. В случае нотариально удостоверяемых сделок их регистрация осуществляется регистратором в течение 5 дней с момента нотариального удостоверения сделки, без взимания дополнительной платы за регистрацию.
13. Если сделка совершена с нарушением правил, установленных настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой сделки с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
§ 4. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО
РЕГИСТРА
14. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:
ведение журнала о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной форме, согласно приложению;
ведение учета и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок;
предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее участникам (или уполномоченным представителям), а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в установленном законодательством порядке.
15. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр.
Вышеперечисленные документы хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.
Каждый лист учетного регистра в бумажной форме должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.
16. Регистраторы обязаны:
обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;
иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;
иметь регулярный доступ к сведениям о котировках на ценные бумаги, торгуемые на фондовых биржах;
иметь текущие данные о выпущенных ценных бумагах на территории Республики Узбекистан и их реквизитах, занесенных в государственный реестр ценных бумаг;
иметь текущие данные о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены или аннулированы;
иметь необходимые программные и аппаратные средства для ведения хронологического журнала зарегистрированных внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения регулярных электронных баз данных.
17. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами в хронологическом порядке в специально открываемом журнале. Журнал должен вестись в бумажной и электронной форме.
Журнал в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором.
Информация, содержащаяся и представляемая в электронном виде, должна отражать всю информацию бумажной формы учетного регистра внебиржевых сделок.
18. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует журнал учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.
19. Регистрация внебиржевых сделок может осуществляться до 16.00 в рабочие дни. По окончанию операционного дня регистратор подводит итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами.
Итоги операционного дня должны быть заархивированы и направлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в установленном порядке.
20. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в срок не позднее десяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку из учетного регистра внебиржевых сделок в бумажном и электронном видах.
21. Регистратор обязан по запросу одной из сторон сделки выдать выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.
22. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.
23. Регистратор внебиржевых сделок с ценными бумагами обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.
24. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:
известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в 2-хдневный срок с момента ее обнаружения;
довести в течение 5-ти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных;
восстановить утерянные данные учетного регистра в месячный срок с момента утраты.
25. Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами подлежит хранению на протяжении всей деятельности регистратора.
В случае реорганизации регистратора хранение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе осуществляется им по согласованию с соответствующими государственными архивными учреждениями. В случае ликвидации регистратора учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение 5 дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
§ 5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
26. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.
27. Регистратор несет ответственность за непредоставление или неполное предоставление, а также за искажение информации по внебиржевым сделкам с ценными бумагами.
28. За невыполнение требований настоящего Положения участники рынка ценных бумаг несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
к Положению
УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР
внебиржевых сделок с ценными бумагами
N введе- ния в регистр |
Дата введе- ния сделки в регистр |
Номер заключе- ния сделки |
Дата заключе- ния сделки |
Отчуждатель |
||||||
N БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О. или наимено вание юриди ческого лица) |
ИНН |
Серия паспорта |
Номер паспорта |
Адрес прописки или адрес юридического лица |
Принадлежность РУз (да, нет) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
2 |
||||||||||
3 |
||||||||||
4 |
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|
N введе- ния в регистр |
Ценная бумага |
Форма оплаты по договору (наличная или безналичная) |
|||||||||
Номер регистрации выпуска ценных бумаг |
Наименование эмитента |
ОКПО |
Вид ценных бумаг (акция или облиг.) |
Кол-во отчужденных ценных бумаг |
% от уставного фонда (или от объема выпуска) |
Номинальная стоимость 1 шт. |
Курсовая цена ценных бумаг за 1 шт. |
Цена ценной бумаги за 1 шт. |
Вид сделки |
||
1 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
2 |
|
||||||||||
3 |
|
||||||||||
4 |
|
||||||||||
|
|||||||||||
|
|||||||||||
|
|||||||||||
|
|||||||||||
|
N введе- ния в регистр |
Сумма сделки, сум |
Размещение первичное или вторичное |
Приобретатель |
Примечание |
||||||
N БК или наименование организации |
От чьего имени (Ф.И.О. или наименование юридического лица) |
ИНН |
Серия паспорта |
Номер паспорта |
Адрес |
Принадлеж- ность РУз (да, нет) |
||||
1 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
31 |
32 |
2 |
|
|||||||||
3 |
|
|||||||||
4 |
|
|||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|
||||||||||
|