Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта (Утверждено Постановлением от 23.02.2008 г. правления ЦБ N 299-В и ЦККФРЦБ при ГКИ N 2008-05, зарегистрированным МЮ 02.04.2008 г. N 1782)
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением от 23.02.2008 г.
правления ЦБ N 299-В и ЦККФРЦБ
при ГКИ N 2008-05,
зарегистрированным МЮ
02.04.2008 г. N 1782
о требованиях к осуществлению профессиональной
деятельности банков на рынке ценных бумаг
в качестве инвестиционного посредника,
доверительного управляющего инвестиционными
активами и инвестиционного консультанта
Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.
Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.
1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
банк - юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее в совокупности операции по открытию и ведению банковских счетов, проведению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), предоставлению кредитов от своего имени, определяемые в качестве банковской деятельности;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан.
2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.
Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются, при этом банки при осуществлении профессиональной деятельности не освобождаются от выполнения лицензионных требований и условий.
II. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ БАНКАМИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА,
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
АКТИВАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА
3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.
3-1. При осуществлении банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, банк обязан вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях.
4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее - подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.
5. Работники подразделения назначаются в установленном порядке соответствующим решением (приказом) руководителя банка (филиала).
6. Работники подразделения должны иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг, выдаваемый уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством. При этом работник, являющийся руководителем данного подразделения, должен иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории.
7. Аттестация, проводимая для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в Административном регламенте оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществления операций с ценными бумагами, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 7 июня 2022 года N 304.
8. Документы по сделкам с ценными бумагами, совершенные банком в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, должны быть подписаны (завизированы) работниками подразделения.
9. Расчет размера среднегодовой стоимости инвестиционных активов, находящихся в доверительном управлении, осуществляется банком по аналогии с нормами Положения о порядке расчета размера собственных средств и среднегодовой стоимости инвестиционных активов доверительного управляющего инвестиционными активами (рег. N 1322 от 5 марта 2004 года).
11. При регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами банки обязаны соблюдать требования к ведению учетного регистра внебиржевых сделок и предоставлять информацию в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг по зарегистрированным сделкам в порядке, установленном законодательством.
III. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА,
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
АКТИВАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА
12. Раскрытие информации о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется банком в порядке, установленном законодательством.
13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.
14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.
IV. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
БАНКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ
ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ
И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА
16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.
18. Контроль за выполнением требований настоящего Положения осуществляют Центральный банк Республики Узбекистан и уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
19. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 14-15, ст. 105