Постановление правления Центрального банка от 06.11.2020 г. N 344-В-4 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 03.11.2020 г. N 23 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 09.12.2020 г. N 2925-4)
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
09.12.2020 г.
N 2925-4
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 06.11.2020 г. N 344-В-4 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 03.11.2020 г. N 23 |
О внесении изменений и дополнений
в Правила внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия
массового уничтожения в небанковских
кредитных организациях
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года NN 344-В и 26 (рег. N 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 36, ст. 968), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка М. Нурмуратов
Начальник
Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, и финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового
уничтожения в небанковских кредитных организациях
1. В пункте 2:
абзац двадцатый изложить в следующей редакции:
"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);";
абзац двадцать шестой изложить в следующей редакции:
"третья сторона - организации, зарегистрированные в Республике Узбекистан и осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";";
дополнить абзацем двадцать седьмым следующего содержания:
"иностранная структура без образования юридического лица - организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления).".
2. Дополнить пунктом 28-1 следующего содержания:
"28-1. К иностранным структурам без образования юридического лица применяются требования, установленные настоящими Правилами к юридическим лицам.".
3. Пункт 34 дополнить абзацем шестым следующего содержания:
"Зарубежные дочерние предприятия, филиалы и представительства небанковских кредитных организаций при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила небанковской кредитной организации, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами небанковской кредитной организации.".
4. В пункте 40:
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) лица, включенные в Перечень либо организации, находящиеся в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень, либо лица, прямо или косвенно являющиеся собственниками или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";
подпункт "г" исключить.
5. Абзац первый пункта 54 исключить.
6. В абзаце первом пункта 66 слова "и деловую переписку" заменить словами ", файлы счетов и деловую переписку, результаты любого проведенного анализа".
7. Приложение N 3 дополнить пунктами 1-1 и 1-2 следующего содержания:
"1-1. Данные о бенефициарном собственнике клиента.
1-2. Отметка о том, является ли клиент публичным должностным лицом (членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу).".
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 9 декабря 2020 г.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
28 декабря 2020 г., N 51, ст. 562