Положение о порядке организации мониторинга и контроля за соблюдением организациями, осуществляющими операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, актов законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Приложение N 3 к Постановлению КМ РУз от 29.06.2021 г. N 402)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Постановлению КМ РУз
от 29.06.2021 г. N 402
Настоящее Положение принято на государственном языке.
Авторский перевод текста на русский язык выполнен экспертами
информационно-поисковой системы "Norma" и носит
информационный характер. При возникновении неясностей
следует обращаться к тексту нормативно-правового акта
на государственном языке.
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке организации мониторинга и контроля
за соблюдением организациями, осуществляющими
операции, связанные с денежными средствами
или иным имуществом, актов законодательства в сфере
противодействия легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, финансированию
терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения
1. Настоящее Положение определяет порядок организации мониторинга и контроля за соблюдением организациями, осуществляющими операции, актов законодательства в сфере противодействия легализации (далее - легализация).
Требования настоящего Положения по проведению проверок не распространяются на проверки, проводимые Центральным банком Республики Узбекистан в данной сфере.
Требования настоящего Положения по работе с Единой системой электронной регистрации проверок, а также "Книгой регистрации проверок" не распространяются на организации, не являющиеся субъектами предпринимательства.
2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
мониторинг - совокупность мер, направленных на дистанционный анализ отчетности и информации о выполнении организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации;
уполномоченные органы, осуществляющие мониторинг и контроль, (далее - уполномоченные органы) - органы, разрабатывающие и утверждающие правила внутреннего контроля по противодействию легализации для соответствующих организаций, или иные органы и организации, наделенные полномочиями по осуществлению контроля в соответствии с актами законодательства;
контроль - совокупность мер, направленных на изучение состояния выполнения требований актов законодательства в сфере противодействия легализации с выездом в организацию;
операции - операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, совершаемые физическими или юридическими лицами в соответствии с актами законодательства в сфере противодействия легализации;
организации - организации, предусмотренные статьей 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения".
3. Мониторинг и контроль за соблюдением требований актов законодательства в сфере противодействия легализации осуществляется уполномоченными органами.
Мониторинг и контроль осуществляются без вмешательства в финансово-хозяйственную деятельность организации.
4. Мониторинг и контроль осуществляются на основе принципов законности, справедливости, объективности, прозрачности, защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц.
5. Основной целью осуществления мониторинга и контроля является обеспечение соблюдения организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации.
Основными задачами мониторинга и контроля являются:
недопущение умышленного или непреднамеренного вовлечения организаций в преступную деятельность;
повышение ответственности организаций за соблюдение требований актов законодательства в сфере противодействия легализации, а также обеспечение профилактики правонарушений в данной сфере;
своевременное выявление причин и условий, способствующих нарушению актов законодательства в сфере противодействия легализации, и принятие мер по их устранению;
разработка предложений, направленных на повышение эффективности системы противодействия легализации.
6. Мониторинг и контроль осуществляются согласно схемам в приложениях NN 1 и 1а к настоящему Положению.
И ПРОВЕДЕНИЯ МОНИТОРИНГА
7. Мониторинг осуществляется путем анализа и изучения уполномоченными органами представленной организациями отчетности, статистических и иных данных в сфере противодействия легализации.
Формы отчетности разрабатываются уполномоченными органами и утверждаются по согласованию со специально уполномоченным государственным органом.
8. При осуществлении мониторинга запрещается посещать организации, а также истребовать сведения, не относящиеся к сфере противодействия легализации.
9. В случае выявления в ходе мониторинга признаков нарушения законодательства о противодействии легализации, уполномоченными органами принимаются меры по их устранению либо по результатам мониторинга принимается решение о проведении проверки.
И ПРОВЕДЕНИЯ КОНТРОЛЯ
10. Контроль осуществляется в форме проверки, проводимой уполномоченными органами самостоятельно либо совместно со специально уполномоченным государственным органом на основании требований настоящего Положения и иных актов законодательства, в целях изучения соблюдения организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.
На основании представления специально уполномоченного государственного органа
...