Постановление правления Центрального банка от 29.01.2005 г. N 74-2 "О внесении изменений в Положение о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком к коммерческим банкам за нарушение банковского законодательства и нормативных актов, регулирующих банковскую деятельность" (Зарегистрировано МЮ 18.03.2005 г. N 622-2)
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
18.03.2005 г.
N 622-2
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
29.01.2005 г.
N 74-2
О внесении изменений
в Положение о мерах и санкциях,
применяемых Центральным банком
к коммерческим банкам за нарушение
банковского законодательства и
нормативных актов, регулирующих
банковскую деятельность
Вступает в силу с 28 марта 2005 года
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О валютном регулировании" (новая редакция) Правление Центрального банка Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести изменения в Положение о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком к коммерческим банкам за нарушение банковского законодательства и нормативных актов, регулирующих банковскую деятельность (рег. N 622 от 5 февраля 1999 г.), согласно приложению.
2. Ввести в действие настоящее постановление по истечении десяти дней с даты его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Председатель Правления
Центрального банка Ф. Муллажанов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Положение о мерах и санкциях,
применяемых Центральным банком к коммерческим
банкам за нарушение банковского законодательства
и нормативных актов, регулирующих
банковскую деятельность
По разделу V:
1. Пункты 5.1 и 5.2 изложить в следующей редакции:
"5.1. В случаях превышения лимитов открытой валютной позиции по отдельным иностранным валютам и суммарной величины открытой валютной позиции или непредставления соответствующей отчетности Центральный банк может взыскивать штраф в размере 0,01% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка за каждый случай превышения, но не более 0,1% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка либо ограничивать осуществление уполномоченным банком операций по покупке и продаже иностранной валюты сроком до шести месяцев, а также устанавливать индивидуальные лимиты открытой валютной позиции.
5.2. При нарушении порядка покупки и продажи наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте с уполномоченных банков взыскивается штраф в размере 0,01% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка за каждый случай, но не более 0,1% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка.
К нарушениям порядка покупки и продажи наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте относятся:
а) несоблюдение требований, указанных в пункте 120 Положения об обменном пункте (рег. N 1114 от 14 марта 2002 г.);
б) несвоевременное подкрепление обменных пунктов сумами, наличной иностранной валютой и бланками строгой отчетности;
в) несоблюдение требований Центрального банка по установлению курсов покупки и продажи иностранных валют в обменных пунктах, изложенных в пункте 4 Положения об обменном пункте.".
2. Пункты 5.7 и 5.8 изложить в следующей редакции:
"5.7. За несвоевременное информирование уполномоченными банками органов валютного контроля о фактах непоступления в установленные законодательством сроки или неполном поступлении выручки от экспорта товаров (работ, услуг) и товаров по импорту, а также о проводимых клиентами валютных операциях по соответствующим признакам в результате осуществления мониторинга за их обоснованностью с уполномоченных банков взыскивается штраф в размере 0,01% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка за каждый случай, но не более 0,1% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка.
5.8. За нарушение порядка учета внешнеторговых контрактов, а также за нарушение порядка осуществления мониторинга и контроля за их исполнением с уполномоченных банков взыскивается штраф в размере 0,01% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка за каждый случай, но не более 0,1% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка.".
3. Пункт 5.10 изложить в следующей редакции:
"5.10. При нарушении порядка проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на внебиржевом валютном рынке с уполномоченных банков взыскивается штраф в размере 0,01% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка за каждый случай, но не более 0,1% от установленного минимального размера уставного капитала уполномоченного банка.
К нарушениям порядка проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на внебиржевом валютном рынке относятся:
выставление на межбанковскую торговую сессию валютных средств, поступивших от обязательной продажи части валютной выручки от децентрализованного экспорта, в срок позднее трех рабочих дней;
рассмотрение представленных клиентами заявок на покупку иностранной валюты в срок позднее трех рабочих дней;
несоответствие экспертного заключения по конвертации сумов в иностранную валюту установленным требованиям;
подача заявок на покупку иностранной валюты позднее следующего дня после принятия положительного решения экспертной группой;
отсутствие зарезервированных денежных средств в национальной валюте в объеме, достаточном для покупки иностранной валюты;
зачисление купленных валютных средств на вторичные (специальные) депозитные счета до востребования клиентов в иностранной валюте позднее двух рабочих дней после совершения сделок и оформления расчетов;
допущение фактов снятия со вторичного (специального) депозитного счета до востребования клиентов в иностранной валюте наличной валюты (за исключением выплаты командировочных расходов), перевода иностранной валюты на другие валютные счета хозяйствующих субъектов, а также размещения средств в депозит и начисления процентов на остаток счетов.".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2005 г., N 10-11, ст. 83