Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 23.04.2014 г. N 2014-18 "О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 22.05.2014 г. N 1131-7)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
22.05.2014 г.
N 1131-7
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА
ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
23.04.2014 г.
N 2014-18
О внесении изменений и дополнений
в приказ "Об утверждении Положения о порядке
рассмотрения дел и применения санкций
за нарушение законодательства Республики
Узбекистан о рынке ценных бумаг"
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", Указом Президента Республики Узбекистан от 28 августа 2013 года N УП-4561 "О внесении изменений и дополнений, а также признании утратившими силу некоторых актов Президента Республики Узбекистан" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 13 марта 2002 года N 2002-04 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг" (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., N 8) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Генеральный директор Б. Атаханов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Положения о порядке
рассмотрения дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг"
1. В преамбуле приказа слова "Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе" заменить словами "Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции".
2. В Положении:
а) в пункте 1:
абзац второй исключить;
абзацы третий и четвертый считать соответственно абзацами вторым и третьим;
в абзаце втором слова "Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе" заменить словами "Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции";
б) в пункте 2:
в абзаце первом слова "Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее - Центр) и его территориальные управления" заменить словами "Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее - Центр) и его территориальные органы";
абзац второй исключить;
абзацы третий и четвертый считать соответственно абзацами вторым и третьим;
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Применение санкций, предусмотренных в абзаце втором пункта 1 настоящего Положения, Центром и его территориальными органами осуществляется в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.";
в) в пункте 3 слово "управления" заменить словом "органы";
г) в пункте 4 слова "управлениям" и "управлением" заменить соответственно словами "органам" и "органом";
д) в пункте 5 слова "управлению" и "управления" заменить соответственно словами "органу" и "органа";
е) в абзаце первом пункта 6 слово "управлением" заменить словом "органами";
ж) в пункте 7:
в абзаце первом слово "управлением" заменить словом "органом";
в абзацах втором и пятом слово "управления" заменить словом "органа";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"В состав комиссии включаются должностные лица и сотрудники Центра (территориального органа Центра), а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая объединения (ассоциации) профессиональных участников рынка ценных бумаг по их письменной просьбе. Общее количество назначаемых членов комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.";
з) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Начальники управлений Центра (отделов территориального органа Центра) представляют генеральному директору Центра (начальнику территориального органа Центра) материалы с обоснованием необходимости принятия к производству и рассмотрению дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
В случае выявления признаков административных правонарушений начальники управлений Центра (отделов территориальных органов Центра) в соответствии со своими полномочиями предоставляют генеральному директору Центра (начальнику территориального органа Центра) материалы с обоснованием их направления в суд, без принятия к производству дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.";
и) в пункте 9:
в абзаце первом слово "управления" заменить словом "органа";
абзац второй после слов "под роспись" дополнить словами "либо направлено по электронной почте (при наличии)";
в абзаце третьем слово "трех" заменить словом "двух";
к) абзац седьмой пункта 10 изложить в следующей редакции:
"наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления Центра (территориального органа Центра) о применении санкций либо неотмененного постановления о прекращении производства по делу;";
л) в пунктах 11, 26-1 и 30 слово "управления" заменить словом "органа";
м) абзац второй пункта 12 после слов "под роспись" дополнить словами "либо направляется с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование факта извещения,";
н) абзац второй пункта 22 изложить в следующей редакции:
"Лица, участвующие в деле, обязаны предоставлять сведения для выяснения обстоятельств по делу, которые могут служить доказательством по рассматриваемому делу, и несут ответственность за предоставление заведомо ложных (вводящих в заблуждение) сведений.";
о) в пункте 25 слово "управлении" заменить словом "органе";
п) в пункте 29:
абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:
"предъявлении иска в суд в интересах инвесторов, владельцев ценных бумаг, государства без уплаты государственной пошлины;
приостановлении на срок не более десяти рабочих дней действия лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;";
из абзаца пятого слова "или ограничении" исключить;
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"прекращении производства по делу.";
абзацы десятый - двенадцатый исключить;
р) в пункте 31 слова "дела производством" заменить словами "производства по делу";
с) абзац первый пункта 32 изложить в следующей редакции:
"Копия постановления (предписания) Центра в течение трех дней со дня его принятия Центром (территориальным органом Центра) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись либо направляется по электронной почте (при наличии) лицу, в отношении которого оно было вынесено, и лицу, права которого были нарушены - по его заявлению, а также участникам рынка ценных бумаг, который должен обеспечить исполнение постановления.";
т) в пункте 33 слова "территориальные управления" заменить словами "территориальные органы";
у) пункты 36 и 45 признать утратившим силу;
ф) пункт 37 изложить в следующей редакции:
"37. Лицо, исполнившее постановление или предписание Центра (территориального органа Центра) представляет в Центр (территориальный орган Центра) доказательства исполнения постановления или предписания.";
х) абзац четвертый пункта 40 исключить;
ц) пункт 41 изложить в следующей редакции:
"41. Постановление или предписание Центра (территориального органа Центра) могут быть обжалованы в порядке, установленном пунктом 42 настоящего Положения.";
ч) в пункте 42:
в абзаце втором слово "управления" заменить словом "органа";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"Подача жалобы в вышестоящий в порядке подчиненности орган не исключает права на подачу аналогичной жалобы в суд.";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Подача жалобы участниками рынка ценных бумаг в суд приостанавливает исполнение обжалуемого ими действия или решения до вступления в законную силу решения суда. О подаче жалобы в суд участники рынка ценных бумаг обязаны известить Центр (территориальный орган Центра) с приложением соответствующих подтверждающих документов.";
ш) в пункте 46 слово "управлением" заменить словом "органом";
э) в пункте 47 слово "управления" заменить словом "органы";
ю) в пункте 48 слово "управлений" заменить словом "органов";
я) приложения NN 1-4 изложить в редакции согласно приложениям NN 1-4 к настоящим изменениям и дополнениям.
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение законодательства
Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРИНЯТИИ К ПРОИЗВОДСТВУ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
"____" _____________ 20____ г. |
____________________ |
(дата принятия) |
(место принятия) |
Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра), рассмотрев представленные материалы по
|
, |
(основание для принятия к производству дела) |
признал их достаточными для принятия к производству дела о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
В соответствии с пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года)
ПОСТАНОВИЛ:
1. Принять к производству дело N _________________ по признакам нарушения, предусмотренного подпунктом ___________ пункта ___________
статьи "______" |
|
(наименование акта законодательства) |
в отношении |
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес) |
2. Утвердить комиссию по рассмотрению дела в составе:
|
(персональный состав комиссии) |
3. Привлечь к участию в деле в качестве лица, права которого были нарушены
|
(наименование - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество - для физических лиц) |
Генеральный директор (начальник территориального органа Центра) |
|
||
(подпись) |
(Ф.И.О.)". |
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение законодательства
Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
"____" _____________ 20____ г. |
____________________ |
(дата принятия) |
(место принятия) |
Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра) по результатам рассмотрения дела N _____ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес) |
за нарушение подпункта ____________ пункта _________ статьи __________
|
(наименование акта законодательства) |
на основании решения комиссии по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориального органа Центра), в составе:
|
УСТАНОВИЛ:
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) |
Руководствуясь пунктами 29 и 30 Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года) Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра)
ПОСТАНОВИЛ:
в отношении |
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица)) |
|
|
Настоящее постановление может быть обжаловано в суд.
Генеральный директор (начальник территориального органа Центра) |
|
||
(подпись) |
(Ф.И.О.)". |
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение законодательства
Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
ПРЕДПИСАНИЕ
ОБ УСТРАНЕНИИ НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
"____" _____________ 20____ г. |
____________________ |
(дата принятия) |
(место принятия) |
Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра) по результатам рассмотрения дела N ________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес) |
за нарушение подпункта ___________ пункта __________ статьи ___________
" |
|
" |
(наименование акта законодательства) |
по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориального органа Центра), о принятии к производству дела от ________________________ N ___________ в составе:
|
УСТАНОВИЛ:
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) |
Руководствуясь пунктом ___________ статьи _______________
" |
|
" |
(наименование акта законодательства) |
и пунктом ______ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года) Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра)
ПРЕДПИСЫВАЕТ:
устранить допущенные нарушения и представить информацию об исполнении настоящего предписания в срок до "___" __________ 20__ г. с приложением подтверждающих документов.
Генеральный директор (начальник территориального органа Центра) |
|
||
(подпись) |
(Ф.И.О.)". |
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение законодательства
Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ
"____" _____________ 20____ г. |
____________________ |
(дата принятия) |
(место принятия) |
Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра) по результатам рассмотрения дела N ________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), адрес) |
за нарушение подпункта ____________ пункта __________ статьи __________
" |
|
" |
(наименование акта законодательства) |
по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориального органа Центра), о принятии к производству дела от ________________________ N __________ в составе:
|
УСТАНОВИЛ:
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются пункты, статьи акта законодательства, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) |
Руководствуясь пунктом ___________ статьи _______________
" |
|
" |
(наименование акта законодательства) |
и пунктом ______ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года) Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг (территориальный орган Центра)
ПОСТАНОВИЛ:
Дело N _____ о нарушении подпункта _______ пункта _______ статьи _______
" |
|
" |
(наименование акта законодательства) |
принятое к производству в отношении _________________________________
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица)) |
прекратить производством.
Генеральный директор (начальник территориального органа Центра) |
|
||
(подпись) |
(Ф.И.О.)". |
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
26 мая 2014 г., N 21, ст. 252