Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 30.11.1999 г. N 552

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному ЦБ,

зарегистрированному МЮ

30.11.1999 г. N 552

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

05.02.2016 г. N 552-3

Предыдущая редакция пункта 1.1

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом "О Центральном банке Республики Узбекистан" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан N 119 от 26.03.1996 г. и регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем - Облигации), выпускаемых в соответствии с "Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных облигаций", утвержденных Министерством финансов и Центральным банком и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан за N 524 от 09.11.1998 г.

Предыдущая редакция пункта 1.3

1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи, а также залога в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет "депо" их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением и другими нормативными документами Центрального банка. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция наименования главы 2

2. УЧАСТНИКИ РЫНКА. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

Предыдущая редакция пункта 2.1

2.1. Участники рынка Облигаций в свете настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.

Предыдущая редакция пункта 2.2

2.2. Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) или банком в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.

Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора. Реализация заложенных Облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем Облигаций.

(Пункт в редакции Изменений и дополнений N 10, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция пункта 2.3

2.3. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором. (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Для реализации этого права Инвестор, обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, продажи и перевода Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственности сторон при выполнении этих операций. (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Не допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.

Предыдущая редакция наименования главы 3

3. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ "ДЕПО"

ПО ОБЛИГАЦИЯМ

(Глава в редакции Изменений и дополнений N 1,

зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N552-1)

(См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 3.1

3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в Депозитарии.

Предыдущая редакция пункта 3.2

3.2. Организация (Узбекская республиканская валютная биржа, далее по тексту - УзРВБ), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" Дилеров и Инвесторов, осуществлять перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением, именуется Депозитарием.

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 3.3

3.3. Счет "депо" в Депозитарии открывается Инвестору на основании поручения "депо" Дилера, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет "депо", открытый по поручению "депо" одного Дилера.

Предыдущая редакция пункта 5.6.2

5.6.2. Начальной позицией "депо" Дилера (Инвестора) является количество Облигаций на разделе "основной" его счета "депо" в Депозитарии, а также на субсчете "блокировано для торгов", предназначенном для реализации заложенных Облигаций.

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 8.4

- получает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в торговой системе, об остатках на счетах "депо" Дилеров и Инвесторов в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе; (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция пункта 9.2

9.2. Учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, заключившим с Дилером договор на обслуживание, осуществляется по суммарной номинальной стоимости на счетах "депо" Инвесторов в Депозитарии, открываемых на основании поручений "депо" данного Дилера.

Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него - по выпускам

Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету "депо" данного Дилера в Депозитарии.

Количество Облигаций, купленных за счет Инвесторов, с которыми Дилер заключил договоры на обслуживание, должно совпадать с остатком Облигаций по счетам "депо" данных Инвесторов в Депозитарии.

(Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 3.6

3.6. Не принимаются к исполнению поручения "депо", в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения Депозитарием поручения "депо". По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

Предыдущая редакция пункта 6.5

6.5. Облигации, "приобретенные" Центральном банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на "эмиссионный счет депо" Центрального банка Республики Узбекистан в Депозитарий. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция приложения N 3

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

Настоящее Приложение в редакции

Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ

11.05.2000 г. N 552-1 (См. Предыдущую редакцию)

ФОРМА

еженедельного представления информации,

хранящейся в Депозитарии

Депозитарий предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).

1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилерами.

2. Общее количество Облигаций, принадлежащих Дилерам.

3. Список Инвесторов с указанием:

а) кода Инвестора;

б) количества принадлежащих ему Облигаций на разделах счета "депо".

4. Список поручений "депо", переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций Инвестора на счет Инвестора без совершения сделки в соответствии с п. 3.5 Положения, с указанием:

а) кода Инвестора;

б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);

в) номера счета "депо" Инвестора.

5. Список поручений "депо", переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций на раздел "Блокировано принятое в залог" счета "депо" Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:

а) номера счета "депо" поставщика (залогодателя);

б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);

в) номера счета "депо" получателя (залогодержателя).

6. Список поручений "депо", переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций из раздела "Блокировано принятое в залог" счета "депо" Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:

а) номера счета "депо" поставщика (залогодержателя);

б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);

в) номера счета "депо" получателя (залогодателя).

7. Информацию о переводах Облигаций на субсчет "блокировано для торгов" в соответствии с п. 3.10 Положения с указанием:

а) номера счета "депо" залогодержателя;

б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);

в) номера счета "депо" залогодателя;

г) даты перевода.

8. Информацию о движении Облигаций на разделах "Блокировано по сделке РЕПО" и "Блокировано по аресту".

Предыдущая редакция пункта 4.2

4.2. Расчетная система - организация (УзРВБ), имеющая право на ведение расчетных операций и уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения. (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Расчетная система не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

Предыдущая редакция пункта 4.3

4.3. Расчетная система открывает счет в Расчетном центре Центрального банка Республики Узбекистан на основании договора, упомянутого в п. 4.2 настоящего Положения.

Предыдущая редакция пункта 4.4

4.4. Дилеры открывают счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.

Предыдущая редакция пункта 4.5

4.5. Дилеры, являющиеся банками, открывают корреспондентские счета в Расчетной системе.

Предыдущая редакция пункта 4.6

4.6. Дилеры, не являющиеся банками, открывают текущие счета в Расчетной системе, предназначенные исключительно для расчетов по операциям с Облигациями.

Предыдущая редакция пункта 4.7

4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 Расчетно-кассовый центр (в дальнейшем РКЦ) Ташкентского городского управления Центрального банка Республики Узбекистан (в дальнейшем Ташгоруправление ЦБ РУз) должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому Дилеру). (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1) (См. Предыдущую редакцию)

Расчетная система резервирует данные средства на корреспондентских или текущих счетах Дилеров.

Предыдущая редакция пункта 4.8

4.8. По итогам сделок денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств со счетов Дилеров-покупателей и зачисления средств на счета Дилеров-продавцов. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция пункта 4.10

4.10. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов, устанавливаемых Центральным банком Республики Узбекистан.

Предыдущая редакция пункта 5.3

5.3. Торговая система организует проведения торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам, предоставление их в Расчетную систему и Депозитарий.

Предыдущая редакция пункта 5.6.1

5.6.1. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Расчетной системы данные о зарезервированных суммах денежных средств. Эти данные являются начальными значениями денежных позиций каждого Дилера. Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).

Предыдущая редакция пункта 5.7

5.7. По окончании торгов Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех Дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (приложение N 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого Дилера (Инвестора) в Депозитарии. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 5.8

5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам "депо" и Расчетной системой по корреспондентским/текущим счетам являются выписки из реестров сделок, формируемых Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.

Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, - остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.

Предыдущая редакция пункта 5.9

5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:

- для каждого Дилера, который является нетто-должником по денежным средствам, - платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе в пользу расчетной системы;

- для каждого Дилера, который является нетто-кредитором по денежным средствам, - платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его корреспондентский/текущий счет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;

- для каждого Дилера (Инвестора), который является нетто-должником по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета "депо" в Депозитарий в пользу Депозитария; (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

- для каждого Дилера (Инвестора), который является нетто-кредитором по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет "депо" в Депозитарии за счет Депозитария. (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Расчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.

Предыдущая редакция пункта 5.11

5.11. Подписей ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуется.

Каждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:

а) Торговой системе - право на составление соответствующих расчетных документов;

б) Расчетной системе - право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой;

в) Депозитарию - право на поставку Облигаций с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им Инвесторам счетов "депо" в Депозитарии по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями. (Подпункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция пункта 5.13

5.13. Выписки хранятся в Торговой системе в течение 15-ти лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением 6 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 7.5

7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 7.5

В случае если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого Дилера.

Предыдущая редакция пункта 7.15

7.15. До 16.00 каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 8.2

- устанавливает требования к Торговой системе, Расчетной системе, Депозитарию; (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 8.2

- хранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, в которых указывается государственный регистрационный номер в соответствии с приложением 9 к настоящему Положению; (Абзац в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 9.1

- для небанковских организаций: счет 58 "Краткосрочные финансовые вложения".

Предыдущая редакция пункта 11.1

11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Расчетной системе и Депозитарии и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах "депо" Дилеров и Инвесторов в Депозитарии, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 11.5

11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и Депозитария, обязаны получить на это согласие дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарии.

Предыдущая редакция пункта 11.6

11.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу в Центральный банк Республики Узбекистан указанной информации организациями, выполняющими функции Торговой системы и Депозитария. (Пункт в редакции Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция пункта 12.1

12.1. С целью оперативного рассмотрения споров, возникающих между Дилерами, Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием, Торговая система создает Комиссию в соответствии с устанавливаемыми ею правилами.

Предыдущая редакция приложения 7

ПРИЛОЖЕНИЕ 7

БЛАНК

заявки на приобретение Облигаций

Заявка удовлетворена по цене не ниже __________ процентов от номинала на сумму __________ (________________________________) сумов.

М.П.                                             От Центрального банка

Республики Узбекистан

"____"_______________199__г.

___________________________________________________________________

Экземпляр N                                                                             Код Покупателя*

_                                                                                                    ________________

ЗАЯВКА

на приобретение Государственных краткосрочных облигаций

(выпуск N ______, дата погашения "___"___________ 199 __ г.)

Настоящим _______________________________, именуемый в дальнейшем "Покупатель", выражает готовность купить на аукционе "__"_________199__г. Государственные краткосрочные облигации выпуска N ____ с датой погашения "___"____________199__г. в объемах и на ценовых условиях, указанных в приложении к настоящей Заявке на _______ листах.

Покупатель согласен с условиями проведения аукциона, определяемыми в соответствии с Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, в том числе с минимальной ценой продажи облигаций, определяемой Министерством финансов Республики Узбекистан, и принимает на себя все обязательства которые из них вытекают.

_________

* - Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр кода Покупателя равны 99999;

- для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000.

М.П.                                                                                           Подписи:

                                                                                "___"________199__г.

Заявка принята на аукцион:_______________________

Второй лист Приложения 7 в редакции

Изменений и дополнений N 1, зарегистрированных МЮ

11.05.2000 г. N 552-1

(См. Предыдущую редакцию)

Лист _____                                                                                   Листов _____

УСЛОВИЯ

приобретения государственных краткосрочных облигаций

выпуска N _______ (погашение "____"________199___ г.)

    

     

1 - в колонке 4 указывается:

для неконкурентных заявок - номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 3;

для конкурентных заявок - цена покупки в сумах* на колонку 3.

2 -  в колонке 5 указывается: (колонка 4* ставку комиссии).

3 -  заполняется в случае недостаточности средств счете Дилера для оплаты данного предложения.

Примечания.

1. Колонка 1 заполняется в приложении к Сводной заявке Инвесторов.

2. Печать и подпись ставятся на каждом листе приложения к бланку Сводной заявки.

Предыдущая редакция приложения 10

ПРИЛОЖЕНИЕ 10

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о размещении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действует на основании договора N ____от "__"________199_г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении "___"_______199_г. аукциона по продаже очередного выпуска государственных краткосрочных облигаций:

а) N выпуска;

б) Объем выпуска ______________ миллионов сум.;

в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.;

г) Дата погашения облигаций "___"___________199_г.;

д) Круг потенциальных покупателей _______________;

е) Максимальный размер неконкурентной заявки _______.

Аукцион состоится в г. Ташкенте "___"______________199_г.

в ____час ______мин. по адресу: _______________________.

Лицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:

   

    

Предыдущая редакция приложения 11

ПРИЛОЖЕНИЕ 11

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о погашении очередного выпуска

Настоящим Центральный банком Республики Узбекистан, действуя на основании договора N _____ от "__"_______199__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом "___"____________199__г. погашении выпуска государственных краткосрочных облигаций:

а) N выпуска _____________;

б) объем выпуска ____________миллионов сум;

в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.

Погашение состоится в г. Ташкенте "___"_____________199__ г.

в ___ час. _____ мин. по адресу: ____________________________.

Средства, полученные при погашении облигаций выпуска N _____ могут быть использованы для приобретения облигаций выпуска N _______.

По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев облигаций заключен договор на обслуживание.

Предыдущая редакция приложения 13

ПРИЛОЖЕНИЕ 13

БИРЖЕВАЯ ИНФОРМАЦИЯ

число/месяц/год

Эмитент_________________________

    

   

Продолжение таблицы

    

От УзРВБ ________________________________/            /

_________

* Цена указана в % от номинальной стоимости с точностью 0,01%

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ,

зарегистрированному МЮ

26.12.2013 г. N 552-2

Предыдущая редакция пункта 9.7

9.7. Бухгалтерский учет операций с Облигациями в банках осуществляется в соответствии с "Временным порядком бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными облигациями в коммерческих банках", зарегистрированным Министерством юстиции за N 523 от 9.11.1998 г. и "Положением о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках", зарегистрированным Министерством юстиции за N 662 от 5.03.1999 г. (Пункт введен в соответствии с Изменениями и дополнениями N 1, зарегистрированными МЮ 11.05.2000 г. N 552-1)

Предыдущая редакция подпункта "б" пункта 2 приложения N 4

б) реквизиты Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом "О предприятиях в Республике Узбекистан"), юридический и почтовый адрес, расчетный счет;

Редакции, предшествующие

Изменениям и дополнениям N 1,

зарегистрированным МЮ

11.05.2000 г. N 552-1

Предыдущая редакция пункта 1.3

1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет "депо" их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.

Предыдущая редакция главы 3

3. Порядок ведения счетов "депо" по Облигациям

3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной Депозитарий (в дальнейшей - Депозитарий) и субдепозитарий.

3.2. Организация (биржа), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" Дилеров и перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

3.3. Каждый Дилер на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов "депо" по Облигациям, принадлежащим ему и Инвесторам, которые заключили с ним договор на обслуживание.

3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета "депо": счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем "счет А", и счет, на котором учитываются (суммарно) все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным Дилером, именуемый в дальнейшем "счет В".

3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам "депо" Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет "депо" в рамках одного субдепозитария.

Инвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.

3.6. Поставка Облигаций по сделкам Дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетных документов (поручений "депо"), оформляемых в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению.

По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитарии только на свой счет "депо" в другом субдепозитарии.

3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых "торговых" субсчетах в Депозитарии.

"Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему счету "депо" Дилера (как к "счету А", так и к "счету В").

Облигации на этот субсчет зачисляются поручением "депо", где в графах "Наименование получателя" и "Номер счета получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.

3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с "торговых" субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на "торговые" субсчета Дилеров-покупателей.

При этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его "торговый" субсчет к "счету А", а купленные Дилером по поручению Инвесторов - на его "торговый" субсчет к "счету В".

После завершения поставок Облигаций по "торговым" субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его "счет А" и "счет В" в Депозитарии с соответствующих "торговых" субсчетов этого Дилера.

3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (последний рабочий день) представлять в Центральный банк Республики Узбекистан информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом Приложением 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (в последний рабочий день) - в объеме, определяемом Приложением 4 к настоящему Положению.

Предоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не представившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.

3.11. Помимо "счета А" и "счета В", Центральный банк Республики Узбекистан имеет счет "депо" в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем "счет Z".

На следующий день, после получения глобального сертификата очередного выпуска, Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой "счет 2" в Депозитарии.

При погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в Депозитарий (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего "счета Z".

Предыдущая редакция первого предложения пункта 4.7

До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет Узбекской республиканской валютной биржи (в дальнейшем УзРВБ) средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций.

Предыдущая редакция названия главы 5

Порядок проведения вторичного размещения ГКО

Предыдущая редакция пункта 5.1

5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 5.2

Торговая система не имеет права становиться в дальнейшем Дилером или Инвестором.

Предыдущая редакция пункта 5.6

5.6. Торговая система должна обеспечивать доведение торгов с соблюдением следующих условий:

- ввод предварительной заявки в Торговую систему должен сопровождаться обеспечением Участниками наличия денежных средств на своих счетах в Расчетной системе (для покупателей) и наличия Облигаций на счетах "депо" в Депозитарной системе (для продавцов). Заявка принимается только в случае выполнения данного условия;

- Дилеры вводят в торговую систему заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);

- при поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций, Торговая система уменьшает величину денежных средств, которые могут служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- при поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;

- если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;

- при удовлетворении заявки (полностью или частично) Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет суммы денежных средств и количества Облигаций, служащих обеспечением заявок данного Дилера;

- если заявка в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь;

- заявки удовлетворяются в зависимости от цены и времени подачи, размер заявки на ее приоритет не влияет;

- независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

- при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

- сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;

- любая заявка Дилера может быть снята с торгов (исключена из системы) Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена или удовлетворена частично;

- при снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются к сумме денежных средств или количеству Облигаций, служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.

Предыдущая редакция пункта 5.7

5.7. После окончания торгов Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (Приложение 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого Дилера в Депозитарии.

Предыдущая редакция пункта 6.2

6.2. На основании доверенностей Дилеров, Центральный банк Республики Узбекистан переводит в Депозитарии со счетов "депо" Дилеров на "торговые" субсчета все Облигации, подлежащие погашению в этот день, и выставляет от их имени в Торговой системе заявки соответствующего объема на продажу по цене, равной номиналу.

Предыдущая редакция пункта 7.4

7.4. Заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных предложений и одно неконкурентное предложение (для каждой заявки в отдельности).

В каждом конкурентном предложении указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.

В неконкурентном предложении указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.

Центральный банк Республики Узбекистан может установить максимально допустимое количество (лимит) Облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем. Центральный банк Республики Узбекистан объявляет о величине этого лимита не позднее, чем за 7 календарных дней до проведения очередного аукциона одновременно с объявлением других параметров выпуска.

Предыдущая редакция пункта 7.5

7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.

В случае, если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска.

Этих средств должно быть достаточно для полной оплаты Облигаций, указанных Дилером в обеих заявках на покупку, а также комиссионного вознаграждения Торговой системе.

По неконкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен номинальной стоимости указанных в предложении Облигаций.

По конкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен сумме, необходимой для полной оплаты Облигаций по цене, указанной в данном предложении.

Предыдущая редакция пункта 7.7

7.7. Дилер передает заявки Оператору, который осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.30 до 13.00 в следующем порядке:

а) вводятся конкурентные предложения из заявки Инвесторов в порядке убывания цены предложения;

б) вводятся конкурентные предложения из заявки Дилера в порядке убывания цены предложения;

в) вводится неконкурентное предложение из заявки Инвесторов;

г) вводится неконкурентное предложение из заявки Дилера;

Торговая система контролирует остаток денежных средств Дилера, предназначенных для покупки Облигаций, и в тот момент, когда их оказывается недостаточно для обеспечения очередного вводимого предложения, запрещает ввод этого и всех последующих предложений Дилера.

Предыдущая редакция пункта 7.8

7.8. Дилер контролирует правильность вводимой информации и, при необходимости, указывает Оператору на ошибки, которые тот исправляет средствами Торговой системы.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 7.9

Оператор вводит предложения одного Дилера в Торговую систему до тех пор, пока либо будут введены все предложения, либо система запретит дальнейший ввод из-за недостаточности средств, зарезервированных Дилером для покупки Облигаций.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 7.10

7.10. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему содержанию поданных заявок, а также, в случае не полного ввода заявки Дилера или Инвесторов, правильность порядка ввода предложения из этих заявок.

Предыдущая редакция пункта 9.2

9.2. Дилеры учитывают Облигации, принадлежащие Инвесторам, заключившим с данным Дилером договор на обслуживание, по суммарной номинальной стоимости на счетах ”депо” в субдепозитарии.

Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него - по выпускам.

Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету ”А” данного Дилера в Депозитарии.

Количество Облигаций, купленных за счет всех Инвесторов, по которым Дилер выступает субдепозитарием, должно совпадать с остатком Облигаций по счету ”В” данного Дилера в Депозитарии.

Предыдущая редакция пункта 11.1

11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Депозитарии и субдепозитариях Дилеров, и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах "депо" Дилеров в Депозитарии и остатках на счетах "депо" Инвесторов в субдепозитариях, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.

Предыдущая редакция приложения 3

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

ФОРМА

еженедельного представления информации,

хранящейся в субдепозитарии

Дилер предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).

1. Общее количество Облигаций, принадлежащих инвесторам, обслуживаемым Дилером.

2. Общее количество Облигаций, принадлежащих самому Дилеру.

3. Список Инвесторов с указанием:

а) код Инвестора;

б) количество принадлежащих ему Облигаций.

4. Список поручений "депо", переданных Дилером в Депозитарий для перечисления Облигаций на счет другого Дилера без совершения сделки, в соответствии с п.3.7 Положения, с указанием:

а) код Инвестора;

б) количество перечисленных Облигаций.

в) номер счета "депо" Инвестора в субдепозитарии-получателе.

Предыдущая редакция приложения 4

ПРИЛОЖЕНИЕ 4

ФОРМА

ежемесячного представления информации,

хранящейся в субдепозитарии

Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.

1. Общее количество долговых обязательств, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.

2. Список Инвесторов с указанием:

а) код (N счета) Инвестора (по кодификации Дилера);

б) реквизиты Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с законом о предприятиях), юридический и почтовый адрес, расчетный счет, либо Ф.И.О. гражданина;

в) количество принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;

г) количество проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;

д) количество сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;

е) количество списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п.3.7 Положения.

Предыдущая редакция приложения 5

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА СДЕЛОК

день, число/месяц/год

    

      

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("к"- покупка, "п"-продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 5 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 6 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 7 - код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);

Колонка 8 - в данной системе не используется;

Колонка 9 - сумма сделки в сумах;

Колонка 10 - сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;

Колонка 11 - сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ

Примечание: в колонках 10 и 11 суммы указываются со знаком "-" (списание);

в колонке 9 сумма указывается со знаком "+", если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком "-", если она подлежит списанию со счета Дилера.

В строке ИТОГО указывается арифметическая сумма колонок 9,10 и 11.

Предыдущая редакция приложения 6

ПРИЛОЖЕНИЕ 6

РЕЕСТР СДЕЛОК

день, число/месяц/год

    

      

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("к"- покупка, "п"-продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 5 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 6 - код Дилера

Колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 8 - код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);

Колонка 9 - в данной системе не используется;

Колонка 10 - сумма сделки в сумах;

Колонка 11 - сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;

Колонка 12 - сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ

Предыдущая редакция второго листа приложения 7

Лист _______                                                                            Листов _______

УСЛОВИЯ

приобретения государственных краткосрочных облигаций

выпуска N ________ (погашение "______" _________199 _ г.)

    

     

М.П.                                                                 Подписи:

                                                                           "____" __________ 199 __ г.

1 - в колонке 3 указывается:

для неконкурентных заявок - номинальная цена облигаций в сумах * на колонку 2;

для конкурентных заявок - цена покупки в сумах * на колонку 2.

2 - в колонке 4 указывается: (колонка 3 * ставку комиссии).

3 - заполняется в случае недостаточности средств на "торговом" субсчете Дилера для оплаты данного предложения.

Примечание: печать и подпись ставится на каждом листе приложения к бланку Заявки.