Временный порядок проведения аукциона по продаже акций приватизированных предприятий приватизационным инвестиционным фондом. (Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг ГКИ от 02.12.1996 г.)
ЦЕНТР
ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ГОСКОМИМУЩЕСТВА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
02.12.1996 г.
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
проведения аукциона по продаже
акций приватизированных предприятий
приватизационным инвестиционным
фондам
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий порядок разработан в соответствии с Положением "О приватизационных инвестиционных фондах", утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 18 июня 1996 г. N 220, распоряжением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 27 сентября 1996 г. N 405-ф, и регулирует процедуру проведения Госкомимуществом Республики Узбекистан аукциона по продаже акций приватизированных предприятий приватизационным инвестиционным фондам.
1.2. Для целей настоящего Временного порядка используются следующие понятия:
- приватизационный инвестиционный фонд (ПИФ) - акционерное общество открытого типа, осуществляющее деятельность, заключающуюся в привлечении средств за счет эмиссии собственных акций, инвестирования собственных средств и полученных специальных государственных кредитов в акции приватизируемых предприятий и государственные ценные бумаги, торговле этими ценными бумагами;
- управляющая компания (УК) - инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг;
- БК - брокерская контора - инвестиционный институт, получивший лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и имеющий брокерское место на РФБ;
- аукцион - аукцион ГКИ по продаже акций приватизированных предприятий ПИФам, проводимый на РФБ в виде электронных внебиржевых торгов на основании договора между Центром и РФБ;
- торги - два раунда аукционов ГКИ, даты проведения которых объявляются Центром не менее, чем за одну неделю. На первом раунде торгов осуществляется реализация акций приватизированных предприятий ПИФам по номинальной стоимости, пропорционально поданным заявкам. На втором раунде торгов реализуются акции приватизированных предприятий, не реализованных на первом раунде, что осуществляется по системе пошагового снижения цен;
- торговая система - комплекс прикладных программ, обеспечивающий проведение электронных торгов в зале РФБ и ее филиалах в режиме реального времени;
- трейдер - зарегистрированный в специальной картотеке на РФБ представитель УК или БК, имеющий право осуществления операций с ценными бумагами;
- ГКИ - Государственный комитет по управлению государственным имуществом и поддержке предпринимательства Республики Узбекистан;
- Центр - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
- РФБ - Республиканская фондовая биржа "Ташкент";
- депозитарий - Национальный депозитарий "Вакт".
1.3. Особенности процедуры проведения первого пилотного аукциона могут быть определены Центром отдельно, исходя из хода процесса формирования ПИФов и пополнения их уставного капитала.
2.1. К аукциону могут быть допущены УК только тех ПИФов, акции которых были реализованы населению в размере не менее учредительного взноса.
2.2. УК на аукционе может использовать:
- денежные средства, полученные от реализации населению акций ПИФа, с которым она заключила контракт на управление;
- сумму учредительного взноса.
2.3. В период размещения и полной оплаты акций вторичного выпуска согласно п. 24 Примерного устава приватизационного инвестиционного фонда ограничение по инвестированию более 10% активов ПИФов в ценные бумаги одного эмитента не применяется. ПИФы обязаны привести в соответствие с данным ограничением свой портфель ценных бумаг на момент первой оценки стоимости чистых активов после завершения размещения акций вторичного выпуска.
2.4. Для участия в аукционе УК должны иметь договор с ПИФом об управлении фондом. БК обязаны иметь договор поручения с УК на покупку акций.
2.5. Для допуска к аукциону трейдеры должны пройти курс обучения на бирже по программе ПИФов, для чего УК или БК необходимо за одну неделю до организации курсов представить на биржу список своих работников, имеющих навыки работы в режиме торгов акциями на персональном компьютере.
2.6. В течение торгов в торговом зале могут присутствовать трейдеры, зарегистрированные УК и БК, осуществляющие операции по купле- продаже ценных бумаг в рамках своих полномочий, которые оговорены в доверенности, выдаваемой руководителем УК.
2.7. Перед началом торгов трейдер вводит в систему свое пользовательское имя и пароль, чем обеспечивается исключение несанкционированного доступа к аукциону посторонних лиц.
2.8. При осуществлении операций в торговой системе трейдер руководствуется "Инструкцией для работы трейдера с автоматизированной системой торговли ценными бумагами".
3. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЕ
ПЕРВОГО РАУНДА ТОРГОВ
3.1. Аукционные торги проводятся в рабочие дни. Извещение о дате и официальном времени проведения торгов происходит не менее, чем за одну неделю.
3.2. Местом проведения торгов является торговый зал РФБ, к которому могут подключаться и торговые площадки в областных филиалах.
3.3. Доступ трейдера в торговую систему РФБ может осуществляться с терминалов торговой системы, которые находятся в торговом зале РФБ или в филиалах. Всем трейдерам обеспечиваются равные права доступа к торговой системе, при условии соблюдения положений настоящего Порядка.
3.4. Центр определяет наименование приватизированных предприятий и количество их акций, выставляемых на аукцион. Список приватизированных предприятий, информация о них, а также любые изменения публикуются в средствах массовой информации не позднее одной недели до официально объявленной даты проведения торгов. Центр оставляет за собой право на снятие позиций за один день до проведения торгов с обязательным выставлением их на последующих аукционах для ПИФов.
3.5. Депозитарий по поручению Центра обеспечивает заморозку акций на счете Депо ГКИ и передает до 10.00 дня, предшествующего аукциону, справку о заморозке (Приложение N 1) РФБ для ввода информации в торговую систему.
3.6. УК до 12.00 дня, предшествующего торгам, должна представить в депозитарий банковскую выписку, на тот же день, о денежных поступлениях на счета ПИФов, с которыми она заключила контракт на управление фондом, а также заявку (Приложение N 2) о сумме средств намечаемой для использования на торгах, с указанием желания об использовании или не использовании государственного кредита.
3.7. Депозитарий в тот же день до 17.30 осуществляет проверку денежных счетов ПИФа и делает отметку в заявке о сумме денежных средств, которые УК от имени ПИФа может направить на аукцион для приобретения акций приватизированных предприятий. Эта сумма складывается из средств, полученных ПИФом от реализации своих акций населению, и оплаченного учредительского взноса за минусом средств, истраченных ПИФом на предыдущих торгах. Указанная сумма не может быть выше суммы, имеющейся на счете ПИФа. Одновременно депозитарий подготавливает и передает Центру справку о движении денежных средств и акций ПИФа (Приложение N 3).
3.8. УК до 18.00 дня, предшествующего торгам, должна представить РФБ заявку с отметкой депозитария о сумме денежных средств, заверенных депозитарием, с которыми она может участвовать на торгах.
3.9. До начала торгов РФБ должна обеспечить ввод данных о выставляемых ГКИ на аукцион акциях приватизированных предприятий и о финансовых средствах ПИФов, заверенных депозитарием с указанием (согласно заявке) использования или не использования государственного кредита.
3.10. Торговая система определяет покупательную способность ПИФа, которая равна заверенной депозитарием сумме, если трейдер отказывается от кредита, или равна заверенной депозитарием сумме, умноженной на 6, если трейдер выбирает возможность использования кредита.
3.11. Перед началом торгов каждый трейдер должен пройти идентификацию в торговой системе.
3.12. Торги проводятся последовательно, по позициям заявленным Центром.
3.13. Каждая заявка трейдера должна быть обеспечена покупательной способностью, равной стоимости запрошенных акций.
3.14. По текущей позиции трейдеры посылают заявки на покупку ценных бумаг со своих терминалов. Количество запрошенных при этом акций не может превышать выставленное ГКИ количество акций на данную позицию. На ввод заявок отводится 3 мин.
3.15. Все поданные заявки поступают на маклерскую машину, которая выдает информацию о поданных заявках на торгуемую позицию.
3.16. В случае, если количество запрошенных акций по заявкам меньше или равно предложению, торговая система после команды маклера удовлетворяет поданные заявки.
3.17. В случае, если предложение не может удовлетворить спрос, то акции распределяются в следующем порядке:
3.17.1. Определяется коэффициент распределения акций, равный результату деления количества выставленных на данную позицию акций на сумму запрошенных акций по всем заявкам.
3.17.2. Количество запрошенных акций по каждой заявке умножается на полученный коэффициент. Целая и дробные части результата умножения по каждой заявке запоминаются отдельно. По каждой заявке выделяется целая часть соответствующего результата умножения.
3.17.3. Вычисляется разница между количеством предложенных акций и суммой целых частей распределенных по заявкам акций, и таким образом определяется остаток нераспределенных акций.
3.17.4. Остаток акций распределяется пропорционально заявкам, имеющим наибольший дробный остаток, а в случае равенства этого показателя удовлетворяются заявки, поступившие ранее.
3.18. Информация о количестве поданных заявок, объеме запрошенных по ним акциям, а также вычисленный процент и распределение акций по каждой заявке объявляются маклером после фиксации сделки. До распределения акций по позиции трейдеры не имеют доступа к данной информации.
3.19. В течение торгов торговая система ведет для каждого трейдера и ГКИ учет изменений по покупательной способности и по ценным бумагам. При этом после фиксации сделки по позиции, текущие остатки денежных средств у ГКИ увеличиваются, а у трейдера уменьшаются, а текущие остатки по ценным бумагам у ГКИ уменьшаются, а у трейдеров увеличиваются.
3.20. Далее на торги подается следующая позиция и процедура повторяется.
3.21. Если в процессе торгов трейдер выбирает всю покупательную способность, система блокирует ему установку заявок и дальнейшее его участие в торгах прекращается.
3.22. По окончании торгов РФБ выдает отчеты по утвержденным формам (Приложение N 4) для Центра и для участников торгов, в которых отражаются общее количество поданных заявок и запрошенных акций по каждой позиции, результаты торгов, а также договора купли-продажи (Приложение N 5) между ГКИ и УК. В случае использования УК государственного кредита между ГКИ и УК оформляется контракт в соответствии с типовым контрактом на получение государственного кредита.
3.23. Оставшиеся нереализованными акции на первом раунде торгов выставляются на второй раунд, который проводится не позднее 30 дней со дня проведения первого раунда.
4. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ВТОРОГО РАУНДА ТОРГОВ
4.1. Порядок организации и доступа ко второму раунду торгов такой же, как и к первому раунду.
4.2. Акции приватизированных предприятий, не реализованные на первом раунде торгов, выставляются на торговую сессию по номинальной стоимости.
4.3. В случае, если общее количество акций, запрошенных по заявкам, равно или больше предложенного количества акций, то они реализуются по текущей цене предложения. Порядок проведения второго раунда торгов и распределение акций приватизированных предприятий ПИФам в этом случае аналогичен первому раунду торгов.
4.4. На нереализованные по номинальной стоимости акции проводится пошаговое, в размере 5% от номинальной стоимости акций, снижение цены предложения с округлением дробных частей до целого числа в большую сторону.
Если в течение 30 секунд заявок на позицию по текущей цене не поступает, происходит дальнейшее пошаговое снижение до тех пор, пока акции не будут реализованы.
4.5. В случае, если после очередного снижения цены на акции в течение 30 секунд поступают заявки на покупку, распределение акций производится в соответствии с порядком, аналогичным первому раунду аукциона. Оставшиеся не реализованными по текущей цене акции предлагаются к реализации по дальнейшей цене снижения в порядке, определенном пунктом 4.4 настоящего Временного порядка.
4.6. Процедура контроля по лимиту денежных средств и ценных бумаг, порядок отчетности и оформления сделок происходят аналогично первому раунду торгов.
5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ВЗАИМОРАСЧЕТОВ
ПО СДЕЛКАМ
5.1. По результатам торгов заключается и регистрируется РФБ договор купли-продажи между ГКИ и ПИФом, а также оформляется и подписывается договор на получение ПИФом специального государственного кредита, в соответствии с типовым договором между ГКИ и ПИФом на предоставление специального государственного кредита.
5.2. УК не позднее 5 банковских дней со дня заключения договора купли-продажи должна перевести на счет ГКИ сумму заключенной сделки без учета полученного государственного кредита.
5.3. ГКИ в течение двух дней со дня поступления средств дает поручение депозитарию на перевод акций со своего Депо счета на Депо счет ПИФа.
5.4. ГКИ в срок не позднее 5 дней со дня получения отчета РФБ переводит на расчетный счет РФБ сумму комиссионного вознаграждения за проведенные торги в размере 1% от суммы денежных средств, оплаченных УК в соответствии с договором купли-продажи. Комиссионные сборы РФБ с ПИФов за приобретенные акции на аукционе не взимаются.
5.5. Депозитарий в течении одного дня после получения поручения ГКИ переводит проданные акции с Депо счета ГКИ на Депо счет ПИФа.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ОРГАНИЗАЦИЙ
6.1. Если в течение 5 банковских дней после заключения договора купли-продажи УК не произведет полную оплату приобретенных без учета полученного государственного кредита акций, то договор аннулируется, и с УК взимается штраф в пользу ГКИ в размере 10% от суммы заключенной сделки.
6.2. РФБ несет ответственность за конфиденциальность паролей трейдеров и возмещает все убытки, причиненные вследствие их разглашения.
6.3. Депозитарий несет ответственность за зарезервированную по заявке УК сумму денежных средств, направляемую для участия в аукционе, а также за их целевое использование по оплате акций, приобретенных ПИФом на аукционе.
6.4. В случае обнаружения факта приобретения на аукционе УК акций сверх суммы денежных средств, оговоренных в п.3.7 настоящего Временного порядка, сделка аннулируется, а купленные акции возвращаются ГКИ. При перепродаже указанных акций УК возвращает ГКИ стоимость акций и полученную от перепродажи прибыль либо в случае продажи акций по заниженной цене упущенную прибыль, определяемую на основе котировки на РФБ.
6.5. Налагаемые штрафные санкции, вытекающие из аннулирования сделки, солидарно возмещаются УК и депозитарием в размере 50% на 50%.
6.6. В случае, если депозитарий позволит УК перечислить зарезервированную сумму не на оплату акций, приобретенных на аукционе, а на другие цели, депозитарий по предписанию Центра из своих средств оплачивает ГКИ сумму сделки, а использованные не по назначению УК сумма и прибыль по ней изымаются в пользу ГКИ.
ВЫПИСКА СО СЧЕТА N ОТ _____________
Владелец
Дата изменения |
Номер поручения |
Счет |
Наименование внебалансового счета |
Количество |
** Вид ценной бумаги
Дата N поручения D67 ЦБ, блокированные Количество
для ПИФов
*** Итого ***
*** Всего ***
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Ответственный исполнитель:
М.П. Дата:
ЗАЯВКА
на резервирование средств для участия в торгах
"___"_________________ 199_ г.
Управляющая компания ___________________________________________________
(наименование)
ПИФа ___________________________________________________________________
(наименование, счет Депо в Национальном депозитарии)
в лице _________________________________ просит зарезервировать средства
(Ф.И.О., должность)
для участия в торгах на сумму
_________________________________________________________________________
(цифрами и прописью)
Использовать государственный кредит ________намерен/не намерен__________
(ненужное зачеркнуть)
Выписка с банковского счета ПИФа на "___"____________ 199_ г.
на общую сумму поступлений в размере _____________ сум прилагается
подпись ___________________
"___"____________ 199_ г.
М.П.
Наличие на счете резервируемых средств удостоверяю.
Работник Национального депозитария "Вакт" ______________________
(Ф.И.О., должность)
подпись ___________________
"___"______________ 199_ г.
М.П.
СПРАВКА
о движении денежных средств ПИФов
НА ___________
Наименование ПИФа |
Учреди тельский взнос |
Поступле ния от продажи акций населению |
Стоимость размеще нных акций ПИФа |
Затраты, произве- денные из суммы размещен ия акций |
Затраты на покупку акций на аукционах |
Текущее состояние счета |
Покупа тельная способ ность |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
СВЕДЕНИЯ
об итогах аукциона ГКИ по продаже ПИФам акций
приватизированных предприятий на РФБ "Тошкент",
состоявшихся _______
Акция простая
N |
Категория ЦБ |
Наимено вание эмитента |
Область |
Количест во |
Номи нал |
Цена сделки |
Сумма сдел- ки |
Собственные сред ства |
Наимено вание ПИФа |
Ассо циа ция |
ДОГОВОР
о купле-продаже ценных бумаг
регистрационный номер ______
г. Ташкент от "___"________ 199_ г.
Госкомимущества, именуемый в дальнейшем "Продавец", в лице первого заместителя председателя Госкомимущества, генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Абдукадирова А.М. с одной стороны, и управляющая компания ______________ _________, действующая на основании договора между ней и ПИФом _________ __________, и от его имени, именуемая в дальнейшем "Покупатель", в лице _____________________ с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Продавец обязуется передать, а Покупатель оплатить и принять, приобретенные на аукционе ГКИ:
1.1.1. Акции приватизированных предприятий.
1.1.2. Эмитент - __________________________________
1.1.3. Категория - именная / на предъявителя
1.1.4. Номинал - __________________________________
1.1.5. Дата выпуска - _____________________________
1.1.6. Количество - _______________________________
1.1.7. Цена покупки - _____________________________
1.1.8. Сумма сделки - _____________________________
1.1.9. Сумма сделки без учета государственного кредита ________
1.1.10. Срок исполнения сделки пять дней
1.1.11. Гарантии Покупателя - справка из Национального депозитария "Вакт" о зарезервированных денежных средствах на счету ПИФа.
1.1.12. Гарантии Продавца - выписка Национального депозитария "Вакт" со счета Депо Продавца о наличии акций.
2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Покупатель обязуется произвести оплату суммы сделки без учета полученного государственного кредита, определенной согласно пункту 1.1.9. настоящего договора в течение пяти банковских дней с момента заключения сделки путем перевода денежных средств со счета ПИФа на счет Продавца.
2.2. Продавец обязуется передать акции в течение трех дней с момента поступления оплаты и в случае получения покупателем специального государственного кредита, подписания Договора о предоставлении специального государственного кредита.
3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. В случае просрочки оплаты акций сделка считается недействительной и влечет ответственность Покупателя при установлении его вины.
В случае аннулирования сделки по вине Покупателя вследствие признания ее недействительной он выплачивает Продавцу неустойку в размере 10% от общей суммы сделки, определенной согласно пункту 1.1.8. настоящего договора.
3.2. В случае просрочки передачи акций продавец выплачивает покупателю пеню за каждый просроченный день в размере ставки рефинансирования Центрального банка Республики Узбекистан от стоимости не переданных акций. В случае аннулирования сделки вследствие ее расторжения по вине Продавца он выплачивает Покупателю неустойку в размере 10% от суммы расторгнутой сделки, определенной согласно пункту 1.1.9. настоящего договора.
4. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА.
ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
4.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его регистрации.
4.2. Изменения и дополнения вносятся в договор по согласованию сторон с последующей перерегистрацией договора на РФБ "Тошкент".
4.3. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.
4.4. Ненадлежащее исполнение или неисполнение обязательств продавцом в течение 15 дней дает право Покупателю расторгнуть сделку в одностороннем порядке.
4.5. Споры, связанные и исполнением, изменением и расторжением договора, рассматриваются конфликтной комиссией РФБ "Тошкент". Решение правления, вынесенное на основании заключения конфликтной комиссии, обязательно для исполнения сторонами. В случае несогласия сторон, не согласная с решением, вправе обратиться в Хозяйственный суд.
5. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ
5.1. Покупатель до окончания размещения акций второй эмиссии не имеет право продавать акции, приобретенные на аукционе по продаже акций приватизированных предприятий ПИФом.
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
6. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Продавец: ______________________________________________
Адрес: _________________________________________________
Банковские реквизиты:
Покупатель: ____________________________________________
Адрес: _________________________________________________
Банковские реквизиты:
Регистрация РФБ "Тошкент"
Бизнинг Facebook
Телеграм канали @uz_buxgalter
