Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 19.07.2017 г. N 2017-04 "О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Положения о реестре владельцев акций и реестре владельцев корпоративных облигаций" (Зарегистрирован МЮ 22.08.2017 г. N 1911-4)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
22.08.2017 г.
N 1911-4
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
19.07.2017 г.
N 2017-04
О внесении изменений и дополнений
в приказ "Об утверждении Положения о реестре
владельцев акций и реестре владельцев
корпоративных облигаций"
В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и "О рынке ценных бумаг", Указом Президента Республики Узбекистан от 29 мая 2017 года N УП-5059 "О мерах по дальнейшему укреплению платежной дисциплины в сфере поставки и потребления электрической энергии и природного газа, а также коренному совершенствованию системы исполнительного производства" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 30 января 2009 года N 2009-05 "Об утверждении Положения о реестре владельцев акций и реестре владельцев корпоративных облигаций" (рег. N 1911 от 25 февраля 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 9, ст. 100) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Генеральный директор Б. Атаханов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Положения
о реестре владельцев акций и реестре владельцев
корпоративных облигаций"
1. В приказе:
1) в наименовании и пункте 1 слова "акций и реестре владельцев корпоративных облигаций" заменить словами "ценных бумаг";
2) преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года N 126, приказываю:".
2. В Положении:
1) в наименовании слова "акций и реестре владельцев корпоративных облигаций" заменить словами "ценных бумаг";
2) преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и иными актами законодательства определяет порядок формирования реестра владельцев акций, владельцев корпоративных облигаций и владельцев инфраструктурных облигаций.";
3) в пункте 1:
абзац третий исключить;
абзацы четвертый - двенадцатый считать соответственно абзацами третьим - одиннадцатым;
абзац третий изложить в следующей редакции:
"реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - сформированный на определенную дату список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием наименования эмитента, количества, номинальной стоимости, вида и типа принадлежащих им именных ценных бумаг, а также сведений, позволяющих направлять информацию зарегистрированным в реестре лицам;
абзац четвертый после слов "Центральному депозитарию ценных бумаг" дополнить словами "(далее - Центральный депозитарий)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"запрос Центрального депозитария (далее - запрос) - электронный запрос, содержащий указание инвестиционному посреднику раскрыть сведения о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах на дату, указанную в поручении о формировании реестра;";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"операционный день - определенный регламентом Центрального депозитария или инвестиционного посредника период рабочего дня, в течение которого выполняются депозитарные операции;";
в абзаце девятом текста на узбекском языке слова "бозор иштирокчилари" заменить словами "қимматли қоғозлар бозори иштирокчилари";
абзац десятый изложить в следующей редакции:
"трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;";
4) пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
"2. Система ведения реестра является совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария и инвестиционных посредников.
3. Переход прав на ценные бумаги в системе ведения реестра осуществляется путем проведения депозитарных операций по счетам депо владельцев в Центральном депозитарии и (или) у инвестиционных посредников в соответствии со стандартами депозитарных операций.
Права на ценную бумагу переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.
Права, удостоверяемые ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.";
5) в абзаце первом пункта 4 слова "номинальных держателей" заменить словами "инвестиционных посредников";
6) в пункте 5 слово "депозитариев" заменить словами "Центрального депозитария и инвестиционных посредников";
7) в пункте 9 слова "владельца или номинального держателя ценных бумаг" заменить словами "владельца ценных бумаг";
8) из пункта 11 слова "(кроме адресов и банковских реквизитов владельцев ценных бумаг)," исключить;
9) в пункте 12 слова "депозитариев (Центрального депозитария и номинальных держателей)" заменить словами "Центрального депозитария и инвестиционных посредников";
10) пункты 14 и 15 изложить в следующей редакции:
"14. Взаимодействие эмитента, трансфер-агента, Центрального депозитария и инвестиционных посредников осуществляется в соответствии с законодательством и договором.
15. Взаимодействие Центрального депозитария и инвестиционных посредников с владельцем ценных бумаг осуществляется в соответствии с договором.";
11) в абзаце первом пункта 22 слова "корпоративных облигаций" заменить словом "облигаций";
12) пункт 27 изложить в следующей редакции:
"27. Необоснованный отказ от формирования реестра может быть обжалован в суд.";
13) из абзаца пятого пункта 28 слово "корпоративным" исключить;
14) пункт 31 изложить в следующей редакции:
"31. Центральный депозитарий после поступления поручения о формировании реестра направляет соответствующим инвестиционным посредникам запрос в порядке и в форме, а также в сроках, установленных в договорах.";
15) пункты 32, 33, 34, 38 и 71 признать утратившими силу;
16) в пункте 35 слова "номинальному держателю" заменить словами "инвестиционному посреднику";
17) пункт 36 изложить в следующей редакции:
"36. Инвестиционный посредник представляет список владельцев ценных бумаг по структуре и в формате, установленных Центральным депозитарием.";
18) в пункте 37 слова "всех номинальных держателей ценных бумаг этого эмитента" заменить словами "соответствующих инвестиционных посредников";
19) пункт 39 изложить в следующей редакции:
"39. Формирование реестра осуществляется по бездокументарным ценным бумагам путем сбора и обработки данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельцев из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников на указанную в поручении дату.
Конвертированные в бездокументарную форму, документарные ценные бумаги, владельцы которых неизвестны, отражаются в реестре совокупно на специальном счете Центрального депозитария и считаются размещенными.";
20) в пункте 40 слова "номинальным держателем" заменить словами "инвестиционным посредником";
21) в пункте 41 слова "номинальными держателями" заменить словами "инвестиционными посредниками";
22) пункты 43, 44 и 45 изложить в следующей редакции:
"43. Изменения в сформированный реестр акционеров эмитента, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный реестр на дату его формирования, или исправления ошибок, допущенных при его формировании.
44. Восстановление нарушенных прав владельцев ценных бумаг и исправление ошибок осуществляется по счету депо владельца в обслуживающем его Центральном депозитарии или у инвестиционного посредника не позднее одного рабочего дня со дня представления документов, подтверждающих правомерность проведения необходимых операций с ценными бумагами.
45. Инвестиционный посредник представляет список владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию в порядке и в форме, а также в сроках, установленных в договоре с Центральным депозитарием.";
23) в пункте 45-1 слова "всех номинальных держателей ценных бумаг этого эмитента" заменить словами "соответствующих инвестиционных посредников";
24) из пункта 47 слово "корпоративным" исключить;
25) в наименовании главы VI слова "номинального держателя" заменить словами "инвестиционного посредника";
26) абзац третий пункта 61 после слов "поручения о формировании реестра" дополнить словами "в Центральный депозитарий";
27) в абзацах втором, третьем и четвертом пункта 62 слова "номинальных держателей" заменить словами "инвестиционных посредников";
28) в пункте 64 слова "номинальными держателями" заменить словами "инвестиционными посредниками";
29) в пункте 65 слова "Департаменту по исполнению судебных решений, материально-техническому и финансовому обеспечению деятельности судов при Министерстве юстиции Республики Узбекистан" заменить словами "Бюро принудительного исполнения при Генеральной Прокуратуре Республики Узбекистан";
30) в абзаце третьем пункта 66 слова "представленной номинальными держателями" заменить словами "полученной от инвестиционных посредников";
31) в пункте 67:
в абзаце первом слова "Номинальный держатель" заменить словами "Инвестиционный посредник";
из абзаца пятого слова ",с последующим блокированием счета владельца ценных бумаг до момента обращения и предоставления необходимых документов" исключить;
32) в абзаце первом пункта 68 слова "Номинальный держатель" заменить словами "Инвестиционный посредник";
33) в пункте 69 слова "номинальным держателем" заменить словами "инвестиционным посредником";
34) пункт 70 изложить в следующей редакции:
"70. Инвестиционный посредник не несет ответственность за достоверность анкетных данных владельца ценных бумаг в реестре в случае несвоевременного уведомления владельцем об изменении своих анкетных данных и предоставления документов, подтверждающих их изменение.";
35) пункт 73 изложить в следующей редакции:
"73. Эмитент, трансфер-агент, Центральный депозитарий и инвестиционные посредники несут солидарную ответственность за полноту и достоверность сведений в реестре и обязаны возместить причиненный владельцам ценных бумаг их действиями (бездействием) вред.
Споры между эмитентом, трансфер-агентом, Центральным депозитарием и инвестиционным посредником разрешаются в порядке, установленном законодательством.";
36) Приложение N 1 изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям;
37) обозначение приложения N 2 изложить в следующей редакции:
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о реестре владельцев ценных бумаг".
3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции.
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о реестре владельцев ценных бумаг
РЕЕСТР
акционеров по состоянию на "___"____________ 20__ г.
(конец операционного дня)
Информация об эмитенте:
Полное наименование: Краткое наименование:
|
|||||||
Тип эмитента:
|
|||||||
Местонахождение (почтовый адрес):
|
|||||||
Телефон: |
Факс: |
Адрес электронной почты:
|
Веб-сайт: |
||||
Номер гос. регистрации: |
дата регистрации:
|
Орган гос. регистрации |
|||||
Наименование банка: |
Деп. сч. до востр.: |
МФО: |
|||||
ИНН: |
ОКПО: |
||||||
Ф.И.О. первого лица: |
Должность: |
Телефон: |
|||||
Ф.И.О. второго лица: |
Должность: |
Телефон: |
|||||
Уставный капитал (сформированный) (сум): |
|||||||
Объем выпусков (сум): |
Кол-во акций (шт.): |
Номинальная стоимость (сум): |
|||||
Объем размещенной части (РЧ) выпусков (сум):
|
Информация о Центральном депозитарии ценных бумаг
Полное наименование: Краткое наименование:
|
|||||
Местонахождение (почтовый адрес):
|
|||||
Телефон: |
Факс: |
Адрес электронной почты:
|
Веб-сайт: |
||
Номер гос. регистрации: |
Дата регистрации:
|
Орган гос. регистрации: |
|||
Наименование банка: |
деп. сч. до востр.: |
МФО: |
|||
ИНН: |
ОКПО: |
||||
Ф.И.О. первого лица: |
Должность: |
Телефон: |
|||
Ф.И.О. второго лица: |
Должность: |
Телефон: |
Кому выдан данный реестр: ________________________
Основание для выдачи реестра
(номер и дата поручения): __________________________
Информация по выпускам акций эмитента:
N гос. регистрации выпуска |
Дата гос. регистрации выпуска |
Орган гос. регистрации |
Номер выпуска |
Вид акций |
Код акций |
Дата окончания размещения |
Кол-во в выпуске |
|
|||||||
ИТОГО:
|
Информация по ценным бумагам эмитента:
Код ЦБ |
Вид ЦБ |
Кол-во ЦБ |
|||
размещено (на счетах владельцев) |
остаток по эмисс. счету |
всего в общем объеме выпуска |
|||
всего |
в т.ч. в размещении
|
||||
|
|||||
ИТОГО: |
Порядковый номер |
Тип владельца |
Код владельца в Единой базе депонентов |
Наименование владельца |
Общее количество акций |
Количество простых акций, обремененных обязательст- вами |
Количество привилегиро- ванных акций, обремененных обязательст- вами |
Количество простых акций, не обремененных обязательст- вами |
Количество привилегиро- ванных акций, не обремененных обязательст- вами |
1
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
Код ИНН владельца |
Код ОКПО владельца |
Документ, идентифи- цирующий владельца (государст- венной регистрации)
|
Номер документа |
Серия документа |
Дата выдачи документа |
Орган, выдавший документ |
Код СОАТО, юридический (прописки) |
Адрес владельца, почтовый (прописки) |
Код СОАТО местонахож- дения (проживания) |
10
|
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
Адрес местонахождения (проживания) |
Номер телефона владельца |
Адрес электронной почты |
Процент от РЧ выпусков |
Депозитный счет до востребования владельца |
Наименование банка |
МФО банка |
Дополнительная информация |
20
|
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
Примечание. При передаче файл подписывается электронной цифровой подписью лица, сформировавшего реестр.
РЕЕСТР
владельцев облигаций по состоянию на "___" ____________ 20__ г.
(конец операционного дня)
Информация об эмитенте:
Полное наименование: Краткое наименование:
|
||||||
Тип эмитента:
|
||||||
Местонахождение (почтовый адрес):
|
||||||
Телефон: |
Факс: |
Адрес электронной почты:
|
Веб-сайт: |
|||
Номер гос. регистрации: |
дата регистрации:
|
Орган гос. регистрации |
||||
Наименование банка: |
Деп. сч. до востр.: |
МФО: |
||||
ИНН: |
ОКПО: |
|||||
Ф.И.О. первого лица: |
Должность: |
Телефон: |
||||
Ф.И.О. второго лица: |
Должность: |
Телефон: |
||||
Объем выпусков (сум): |
Кол-во облигаций (шт.):
|
Номинальная стоимость (сум): |
Информация о Центральном депозитарии ценных бумаг
Полное наименование: Краткое наименование:
|
|||||
Местонахождение (почтовый адрес):
|
|||||
Телефон: |
Факс: |
Адрес электронной почты:
|
Веб-сайт: |
||
Номер гос. регистрации: |
Дата регистрации: |
Орган гос. регистрации: |
|||
Наименование банка: |
деп. сч. до востр.: |
МФО: |
|||
ИНН: |
ОКПО: |
||||
Ф.И.О. первого лица: |
Должность: |
Телефон: |
|||
Ф.И.О. второго лица: |
Должность: |
Телефон: |
Кому выдан данный реестр: ______________________
Основание для выдачи реестра
(номер и дата поручения): ________________________
Информация по выпускам акций эмитента:
N гос. регистрации выпуска |
Дата гос. регистрации выпуска |
Орган гос. регистрации |
Номер выпуска |
Вид ЦБ |
Код ЦБ |
Кол-во в выпуске |
|
||||||
|
ИТОГО:
|
Информация по ценным бумагам эмитента:
Код ЦБ |
Вид ЦБ |
Кол-во ЦБ |
|||||
размещено |
остаток по эмисс. счету |
всего в общем |
|||||
|
|||||||
ИТОГО:
|
Поряд- ковый номер |
Наименование владельца |
Тип владельца |
Код владельца в Единой базе депонентов |
Общее количество облигаций |
Количество облигаций, обремененных обязательствами |
Количество облигаций, не обремененных обязательствами
|
Код ИНН владельца |
Код ОКПО владельца |
1
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
Документ, идентифи- цирующий владельца (государст- венной регистрации)
|
Номер документа |
Серия документа |
Дата выдачи документа |
Орган, выдавший документ |
Код СОАТО, юридический (прописки) |
Адрес владельца, почтовый (прописки) |
Код СОАТО местонахождения (проживания) |
Адрес местонахождения (проживания) |
Номер телефона владельца |
10
|
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
Адрес электронной почты |
Депозитный счет до востребования владельца
|
Наименование банка |
МФО банка |
% от выпуска |
20
|
21 |
22 |
23 |
24 |
Примечание. При передаче файл подписывается электронной цифровой подписью лица, сформировавшего реестр.".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
28 августа 2017 г., N 34, ст. 903