Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 24.11.2006 г. N 2006-15 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано МЮ 03.02.2007 г. N 1131-3)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
03.02.2007 г.
N 1131-3
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.11.2006 г.
N 2006-15
О внесении изменений и дополнений
в Положение о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение
законодательства Республики
Узбекистан о рынке
ценных бумаг
Вступает в силу с 13 февраля 2007 года
В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. N 1131 от 23 апреля 2002 года) согласно приложению.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг К. Толипов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Положение о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение законодательства
Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
абзац четвертый исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
"К должностным лицам участников рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются административные взыскания, предусмотренные статьей 174-1 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности.".
2. Пункт 2 дополнить абзацами следующего содержания:
"Применение санкций, предусмотренных в абзаце втором пункта 1 настоящего Положения, Центром и его территориальными управлениями осуществляется в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций.
Применение санкций, предусмотренных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Положения, Центром и его территориальными управлениями осуществляется в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.
В соответствии со статьей 245 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 174-1 настоящего Кодекса, рассматриваются судьями по административным делам.".
в абзаце первом слово "секторов" заменить словом "отделов";
дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае выявления признаков административных правонарушений начальники управлений Центра (отделов территориальных управлений Центра) в соответствии со своими полномочиями предоставляют генеральному директору Центра (начальнику территориального управления Центра) материалы с обоснованием их направления в суд.".
4. Абзац второй пункта 14 дополнить словами "в порядке, установленном законодательством;".
5. Пункт 26 после слов "в трехдневный срок" дополнить словами "со дня принятия решения".
6. Дополнить пунктом 26-1 следующего содержания:
"26-1. С разрешения генерального директора Центра (начальника территориального управления Центра) материалы, касающиеся дополнительно выявленных в соответствии с пунктом 6 настоящего Положения признаков нарушений, совершенных лицами, участвующими в деле, приобщаются в принятое к производству дело.
При приобщении указанных материалов мотивированное решение комиссии отражается в протоколе заседания. Выписка из протокола заседания о приобщении этих материалов, подписанная председателем комиссии, в трехдневный срок со дня подписания протокола направляется привлекаемому к ответственности лицу (лицам). При этом срок рассмотрения дела может быть продлен в порядке, установленном пунктом 11 настоящего Положения.
В случае обнаружения признаков нарушений, совершенных лицом (лицами), не являющимся участником принятого к производству дела, по представлению комиссии Генеральный директор Центра (начальник территориального управления Центра) принимает решение о выделении дела в отдельное производство. Исчисление срока рассмотрения данного дела начинается с даты принятия решения о выделении дела в отдельное производство.".
7. Пункт 27 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Если председатель или члены комиссии не согласны с решением, они вправе изложить особое мнение, которое приобщается к материалам дела.".
8. Пункт 29 изложить в следующей редакции:
"29. Комиссия вправе принять решение о:
внесении предписания об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
внесении искового заявления в суд для применения экономической санкции в порядке, установленном законодательством;
применении экономической санкции в порядке, установленном законодательством;
приостановлении или ограничении на срок не более десяти рабочих дней проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг участниками рынка ценных бумаг, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;
приостановлении или лишении квалификационного аттестата на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в порядке, предусмотренном законодательством;
направлении дела в другие органы по компетентности;
прекращении дела производством.
В решении комиссии, в зависимости от результатов рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, могут указываться одна или одновременно несколько санкций, предусмотренных в абзацах втором-шестом настоящего пункта.
Комиссия принимает решение о применении экономической санкции, в случае если лицо, участвующее в деле, на заседании комиссии признало вину в совершенном правонарушении.
В случае неявки на заседание комиссии или непризнания вины в совершенном правонарушении лицом, участвующим в деле, принимается решение о направлении материалов дела для рассмотрения в суд.
В случае неуплаты суммы экономической санкции в установленный комиссией срок материалы направляются в суд с иском о применении экономической санкции к участнику рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством.".
9. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
"30. На основании решения комиссии в пятидневный срок оформляется предписание об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг и/или выносится постановление Центра (территориального управления Центра) по форме согласно приложениям NN 2, 3.".
10. Пункт 37 после слова "уплате" дополнить словом "сумм".
абзацы третий и пятый исключить;
абзац четвертый считать абзацем третьим и в нем слово "определение" заменить словом "решение";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.".
12. В пункте 41 слова "в течение одного месяца со дня его получения" заменить словами "в порядке, установленном пунктом 42 настоящего Положения.".
13. Приложение N 2 к Положению изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.
к Изменениям и дополнениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о порядке рассмотрения дел
и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
"___"___________20___г. |
||
(дата принятия) |
(место принятия) |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальное управление Центра) по результатам рассмотрения дела N _____ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении
|
(наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), местонахождение, наименование банка, номер счета) |
за нарушение подпункта ______ пункта _____ статьи _______
|
: |
(наименование законодательного акта) |
на основании решения комиссии по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра), в составе:
|
|
УСТАНОВИЛ:
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела, и указываются подпункты, пункты, статьи законодательного акта, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) |
Руководствуясь пунктами 29 и 30 Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальное управление Центра)
ПОСТАНОВИЛ*:
в отношении |
||
(наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица) |
||
|
||
|
Участнику рынка ценных бумаг представить информацию об уплате суммы наложенной экономической санкции в срок до "___" ________ 20___ г. с приложением подтверждающих документов. В случае непредставления информации применение экономической санкции осуществляется в судебном порядке**.
Настоящее постановление может быть обжаловано в суд.
Генеральный директор Центра
(начальник территориального _________ ___________________
управления Центра) (подпись) (Ф.И.О.)
-----------------------------------------------------------
*) В случае принятия решения о применении экономической санкции в постановлении необходимо указать, что суммы экономической санкции необходимо уплатить в следующем порядке:
90 процентов от суммы экономической санкции, что составляет ______ сум., в доход государственного бюджета на счет ____________;
10 процентов от суммы экономической санкции, что составляет ________ сум., в фонд социального развития и материального поощрения Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра, наложившего экономические санкции) ____________
**) Указывается в случае принятия решения о применении экономической санкции".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2007 г., N 4-6, ст. 48